论文总字数：22140字

目 录

1 绪论 3

1.1 研究背景 3

1.2 国内外研究综述 4

1.2.1 电子废弃物回收闭环供应链研究现状 4

1.2.2 电子废弃物网络回收渠道研究现状 5

1.2.3 考虑消费者行为的电子废弃物回收研究现状 6

1.3 研究意义 7

1.4 研究思路 7

2 电子废弃物网络回收平台利益相关主体构成 8

2.1 网络回收平台利益相关主体关系分析 9

2.2 网络回收平台利润构成 10

3 考虑消费者行为的网络回收模型 10

3.1 问题描述 10

3.2 基本假设与符号定义 11

3.3 模型建立及求解 13

3.3.1 分散决策下策略分析（Model D） 13

3.3.2 集中决策下策略分析（Model C） 15

4 数值仿真及参数分析 16

4.1 数值仿真 16

4.2 消费者反悔程度变化分析 17

4.2.1 对销售价的影响 17

4.2.2 对回收量的影响 17

4.2.3 对回收系统总利润的影响 18

5 总结 19

参考文献 20

致谢 22

考虑消费者行为的电子废弃物闭环供应链网络回收渠道研究

计梦婷

, China

Abstract: According to a dual channel recycling model that the manufacturer commissions the network recycler and the professional dismantling enterprise to recycle. We take full account of the possibility of consumers’ retrograding behavior occurred. On the basis of “Ai Hui Shou” network platform, this paper builds on the Stackelberg model of closed-loop supply chain, which is composed of three parties of the manufacturer, network recycling platform and the professional dismantling enterprises. The recovery strategies of the stakeholders in the centralized decision-making and decentralized decision-making are analyzed respectively. Finally, through the numerical example, the pricing and profit of the two decision-making modes are compared and the influence of the degree of consumers’ retrograding behavior on E-waste network recycling closed-loop supply chain system is analyzed.

Key words: Closed-loop Supply Chain; consumers’ retrograding behavior; network recycling channels

1 绪论

科技发展与人民生活水平提高的同时，电器电子产品的生产消费量也日益增多，我国逐渐成为电子产品生产和消费大国。电子产品的淘汰换新速度的日益加快，使得越来越多的电子废弃物（E-waste，Electronic waste）随之出现。电子废弃物数量的增长给人类的生存环境与健康带来了很大危害，但电子废弃物中同时也蕴含了丰富的经济价值资源，如果能够充分利用这些资源，一定能够给社会带来经济和生态益处，一定程度上改善资源利用率、营造良好的社会形象，同时为行业产生利润并且提高竞争力。

1.1 研究背景

欧盟2003年初颁布了RoHS（2002/95/EC）指令，要求从2006年7月1日开始，限制含有有毒有害物质的电子电气设备（EEE，Electrical and Electronic Equipment）进入欧盟市场，这是一个面对全球电子企业的巨大挑战。欧盟RoHS指令的颁布后，为其他欧盟外的国家树立了良好的榜样，各国纷纷颁布相关环保法律法规^[1]。而近几年我国国内工业发展及人民需求的增长加速了电子设备的生产销售，加上国外发达国家对我国进行电子废弃物转移，使得我国电子产品的废弃数量逐年剧增，其对生态生存环境的影响也是日益凸显，加上国内的电子废弃物的回收处理行业其实还处于起步发展阶段，且有政府支持的正规处理渠道回收处理率还不足30%，我国电器电子产品的生产、废弃数量在全球范围内排名第二。有数据显示，全球电子废弃物的数量每年增长15%-30%，而其中70%左右会被送入我国大陆， 2016年5月商务部发布了再生资源回收行业的发展报告，该报告显示2015年中国回收循环电器电子废弃物的数量将近15274万台^[2]。而废弃物回收渠道不完善、回收网点少等因素又导致许多电子废弃物未能得到妥善处置，加上电子废弃物具有的资源和环境双重性，这使得在污染环境的同时也造成了资源浪费。电子废弃物的回收处理已经成为我国现今急需解决的热点问题。为了缓解这个问题，我国做出了巨大的努力。但相比与发达国家，我国在这方面的相关技术和法律法规还不完全，这使得回收行业乱象丛生，严重阻碍了行业的发展。而要缓解我国电子废弃物的高效回收难问题，除了技术、法律法规，合适的回收渠道也很重要。

随着互联网的风靡，许多消费者依赖于互联网来满足生活需求。数据表明，截止到2016年底，我国有7.31亿的网民人数规模，这与欧洲人口总量相当，其中95.1%是手机网民，互联网普及率达53.2%^[3]。网络平台给消费者的带来了生活上的便利，且与传统的线下回收模式相比，网络平台帮助政府减少监管难度，也给回收企业降低了运营成本，通过网络积分、上门取货等方式还可以为其提高回收率。这种以消费者为主导的经营理念，在信息时代的今天提高了消费者参与回收的积极度。但相对的，作为一种新兴回收模式，其运行结构、责任主体等还需要不断完善，从而为消费者提供更为合理与便捷的服务，最终实现社会资源循环再利用。

1.2 国内外研究综述

电子废弃物的回收是我国从2009年以来就立法关注的事情，但由于回收行业的回收系统不完善、企业恶性竞争等问题，使得电子废弃物回收难愈演愈烈。提高原材料回收循环利用率、节约成本、改善人类生存环境，是我们对电子废弃物回收决策进行探索的最终目的。

1.2.1 电子废弃物回收闭环供应链研究现状

Stock（1992）提出“逆向物流”概念，这是包含产品回收、原料替代、零部件再利用、废弃销毁处理、维修再制造等过程的物流活动^[4]。闭环供应链（CLSC，Closed Loop Supply Chains）则是在“逆向物流”的基础上出现的一种新物流概念，它是指包括了逆向物流的完整供应链循环。国外的研究起源较早，R. Canan Savaskan等（2004）分别从制造商回收、销售商回收和第三方回收方面建立Stackelberg博弈模型，获得回收电器电子废弃产品的最优逆向物流结构^[5]。Xianpei Hong等（2013）讨论了选择适当的逆向供应链形式来回收废弃物，开发了一种结构模型来探索适合制造商的逆向供应链，并探索了渠道协调机制，帮助制造商和零售商实现渠道协作^[6]。Pengxing Yi等（2016）考虑由零售商和第三方共同回收，探讨再制造商如何将回收工作妥善分配给两个回收方，同时进行绩效分析，该研究证明再制造商可以通过双重回收渠道获得更多的二手产品回报和利润，零售商和第三方的收集工作的最佳配置由逆向物流成本系数的关系决定^[7]。Xiaohua Han等（2016）从盈利能力和稳健性的角度研究发现直接渠道在静态成本或者较低成本的经营环境中经营的更好，而间接渠道则在成本上升的经营环境中表现更好^[8]。B. C. Giri等（2017）针对制造商通过混合双销售渠道（即传统线下零售渠道和制造商线上直销渠道）进行产品销售，同时回收废弃物的双反向渠道（传统第三方物流和零售商渠道）进行研究，解得最合适的供应链的定价和废弃物回收渠道，其中零售商为主导的闭环供应链比其他分散情景提供了更多的利润^[9]。而在国内，丁雪峰等（2013）针对一个由零售商和第三方构成的双渠道回收闭环供应链问题，引入歧视性系数对歧视性回收定价进行研究，证明制造商会根据歧视性系数、单位回收价格和再制造成本节约三者之间的关系来决定歧视回收还是公平回收^[10]。许茂增，唐飞（2013）针对双渠道CLSC协调问题，分析集中和分散决策时混合双销售渠道下由第三方企业负责电子废弃物回收的闭环供应链模型，同时设计费用共担和利润共享契约来实现供应链系统协调^[11]。洪宪培等（2012）利用博弈论研究闭环供应链中混合双渠道的定价问题以及以制造商为主体时的回收渠道决策问题，研究发现传统线下渠道销售商品的市场占有率的大小影响了批发价格和线上直销的价格，制造商为主的回收渠道效率更高^[12]。郝新军（2015）建立制造商、零售商和第三方的三方博弈模型，分析验证了补偿契约与成本分摊契约能够对供应链系统进行协调^[13]。

以上所列的研究内容虽对电子废弃物回收闭环供应链的理论发展具有一定的理论和现实意义，并且为我们的研究提供了很多帮助。但其中符合我国国情，且与国内社会宏观环境（如政策、市场需求、生态等）相关的分析较少，所以为了研究更具有现实性的闭环供应链结构，近几年的国内研究开始将宏观环境纳入建模的考虑范围。黄松等（2014）通过研究得知原始生产计划的稳健性极大地受到两种扰动效应（需求和生产成本）的交互作用影响^[14]。孙浩等（2015）建立由制造商进行电子废弃物回收的多周期循环闭环供应链模型，综合考虑政府补贴与环保约束，运用不等式理论分别刻画各方的最优行为和均衡条件^[15]。李辉，汪传旭（2016）将政府补贴考虑进来，分析补贴变化会对供应链效率及决策产生的影响，发现在有政府补贴的情况下，回收价格、回收量以及各方利益都高于无补贴时的情况^[16]。马祖军等（2016）将政府规制考虑进来，发现政府向制造商征收的处理基金以及给予处理商的处理补贴都能够通过供应链影响各成员企业的决策，且处理基金与批发价、直销价、分销价均正相关^[17]。李新然等（2015）将市场需求考虑进来，探索闭环供应链中各成员在遇到市场需求规模受到突发事件干扰时的应急决策问题，研究得知零售商在面对突发状况时应该按照产品最大市场需求规模扰动的方向调整产品的单位销售价格，而制造商则需按照扰动的方向对单位批发价格进行调整^[18]。

这些研究为国内电子废弃物传统回收渠道的研究提供了一定的理论基础，但是由于在回收过程方面，考虑到回收的时间、距离等异质因素，想要收集到足够多的产品来达到供应链中的规模效应是很困难的。尤其是在网络技术发达的今天，单一的传统回收渠道已经不足以满足消费者追求快速、便捷的生活的需求了，必须实现“多管齐下”来提高电子废弃物的回收率。于是此时出现的网络回收渠道无异于为消费者和回收行业开辟了一种新的回收发展道路。

1.2.2 电子废弃物网络回收渠道研究现状

随着网络技术的快速发展，网络已经成了人们生活中不可或缺的部分，“线上”模式给消费者带来了极大的便利，也给企业带来了广阔的市场和更多的利润空间，于是越来越多的人倾向于足不出户地在网络平台上进行消费。互联网以其平台整合、消费者为上、快速便捷等优势吸引着人们，电子废弃物网络回收平台如“香蕉皮”、“爱回收”等也逐渐被消费者熟知并运用。事实上“互联网 回收”的模式在我国早有尝试，但在近几年才得到快速发展。目前由于网络回收平台兴起的较晚，国内外对其的研究内容也比较局限，大多都关注于网络平台的操作流程研究及各利益相关者的主次层级关系和利润损失来源等方面。Venkatesh Shankar等（2002）从网络信任的角度研究利益相关者理论^[19]。Luyi Gui等（2013）在EPR政策下研究各利益相关者^[20]。在C2B的背景下，李春发等对电子废弃物网络平台类回收模式进行相关利益责任主体分析，并研究其回收模式运营过程和信息、产品及资金的流转过程^[21-24]。另外，同样也对网络平台竞价回收进行博弈研究，并通过最优化理论和非合作博弈理论证明完全竞争情况下的网络渠道回收价格比串谋合作高^[25]。在“互联网 ”的背景下，苏威等（2016）通过定性分析，综述了我国“互联网 回收”的网络模式，对该模式的盈利途径、现存问题、发展趋势进行分析^[26]。魏洁（2016）提出给予不同利益主体的“互联网 ”回收模式构建方式及具体运作流程，为我国正规回收企业从源头上回收更多的电子废弃物提供新的操作模式和决策思路^[27]。许晓彬等（2016）以制造商委托网络回收方和专业拆解企业回收的双渠道回收模式为基础，分析其在两种决策模式下的定价策略，同时分析转让价格系数会对对供应链系统受益造成的影响^[28]。王玉燕，李璟（2016）构建由单一供应商和单一网络回收平台构成的E-闭环供应链，并将均衡状态下的回收价格、服务水平和供应链利润在面对不同的领导力量与渠道力量时所产生的影响变化进行对比^[29]。凌旭等（2016）研究了废旧手机档次和新旧程度等相关性质差异以及政府补贴对网络手机回收商线下回收网络优化布局所带来的影响，并研究得出网络手机回收商与处理中心的最优选址决策方案^[30]。

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