论文总字数：34488字

摘 要

随着中国对外贸易的迅速发展以及中国对外直接投资不断增加，中国融入价值链的程度不断深入，中国对外直接投资与价值链分工地位成为当前研究的重要问题。本文首先回顾了对外直接投资、价值链分工地位的相关文献，运用2000-2006年中国海关贸易统计（CCTS）数据库、中国工业企业数据库（CIFD）和对外直接投资数据的三库合并数据测算企业出口国外增加值率FVAR；其次，通过图表分析中国对外直接投资现状以及价值链分工地位的现状，发现了中国对外直接投资流量在2003-2016年呈现上升趋势，企业出口国外增加值率FVAR在2000-2006呈现下降趋势的典型化事实；最后，从企业层面定量分析对外直接投资对全球价值链分工地位的影响，并从企业异质性角度进行了扩展分析。

通过对外直接投资与全球价值链分工地位的影响的模型进行计量分析，实证结果表明对外直接投资能够促进企业出口的国外增加值率的降低；企业对外直接投资次数的增加能够显著促进企业出口国外增加值值率的降低，进一步体现了出口产品的国内增加值部分占企业出口的比重提高，说明了企业在全球价值链中分工地位的提升；外资企业的对外直接投资显著促进企业出口国外增加值率的降低。本文根据实证结果从政府和企业角度提出相关政策建议。

关键词：对外直接投资，全球价值链，分工地位

Abstract

With the rapid development of China's foreign trade and the increasing outward foreign direct investment in China, China's integration into the global value chain has continued to deepen, and China's outward foreign direct investment and “division status” of global value chain has become an important issue in current research.

Firstly, this paper reviews the relevant literature on the relationship between outward foreign direct investment and “division status” of global value chain, and uses the combined data of China Customs Trade Statistics Database, China Industrial Firm Database and data of outward foreign direct investment from 2000-2006 to compute foreign value-added rate of enterprises' export to foreign countries. Secondly, this paper analyzes the situation of China's outward foreign direct investment and the situation of the “division status” of global value chain, we find that China's outward foreign direct investment flows have shown an upward trend in 2003-2016, and FVAR has shown an downward trend from 2000-2006. Finally, the impact of outward foreign direct investment on the “division status” of global value chain was quantitatively analyzed from the enterprise level, and an extended analysis was made from the perspective of enterprise heterogeneity.

The results show that foreign direct investment can promote the reduction of the foreign value-added rate of enterprise exports; the increase in the number of foreign direct investment of enterprises can significantly reduce the value-added rate of enterprises' exports to foreign countries, which reflects the increase in domestic value-added of export products. The improvement of the ratio shows the improvement of the “division status” in the global value chain; The foreign direct investment of foreign-funded enterprises can significantly promote the reduction of the value-added rate of foreign exports.

KEY WORDS: Outward Foreign Direct Investment; Global Value Chain; Division Status

目 录

摘 要 I

Abstract II

第一章 绪论 1

1.1研究背景和意义 1

1.2研究方法和技术路线图 2

1.3全文结构 4

第二章 文献综述 4

2.1相关概念界定 5

2.2对外直接投资的相关研究 6

2.3全球价值链分工地位的相关研究 7

2.4小结 9

第三章 OFDI与企业在全球价值链分工地位现状 10

3.1中国对外直接投资的现状 10

3.2中国企业的对外直接投资现状 14

3.3中国企业的价值链分工地位现状 15

3.4小结 16

第四章 计量模型与指标测算 16

4.1计量模型设定及变量说明 17

4.2价值链分工地位的测算 18

4.3数据处理及描述性统计 20

4.4小结 21

第五章 实证分析 21

5.1基本回归分析 22

5.2基于企业异质性的扩展分析 24

5.3稳健性检验 25

5.4小结 27

第六章 结论与政策建议 27

6.1研究的基本结论 27

6.2政策建议 29

6.3将来的研究方向 30

参考文献 31

致谢 34

第一章 绪论

近年来，我国外商投资与对外投资不断增加，2014年是进行对外投资关键的一年，OFDI流量第一次超过实际利用FDI，中国真正进入对外投资的时代。随着国际分工由产品间分工向产品内分工的转变，许多国家都参与到全球生产的某一环节，中国依靠廉价劳动力和自然资源等优势也逐渐参与到全球生产网络中，其融入价值链的程度不断深入，中国成为“制造大国”和“贸易大国”，2010年起，我国制造业的产出连续八年位居世界第一。中国对外直接投资与价值链分工地位成为不少学者开始探究的问题。本章首先介绍了研究背景和意义，其次对研究方法进行阐述并绘制了技术路线图，最后总结了全文的行文结构。

1.1研究背景和意义

当今全球价值链分工仍由发达国家的跨国公司主导，它们既掌握着研发设计、核心零件制造等关键技术，又通过对外直接投资，把国内传统产业逐步转移至人力成本低的发展中国家，从而把更多稀缺的生产要素投入到更高附加值的行业，以此获得更高的利润。发展中国家由于与发达国家技术前沿存在较大差距，往往只能立足于自然资源和劳动力等优势，从事加工组装工作，由于没有自主研发能力过度依赖发达国家核心零部件的进口。在价值链升级过程中，主要资源通常被发达国家的跨国公司所垄断，发展中国家面临被迫锁定在价值链低端的危机。

制造业一直是影响着国计民生的基础产业，它的发展与国民经济其他部门的发展息息相关。中国一直以 “制造大国”闻名，由于中国低廉的人力成本，之前一直在价值链分工中担任着“代工”的角色，从事以进料加工和来料加工为主的加工贸易。近年来，我国企业不断加快 “走出去”步伐并且积极响应“一带一路”战略，我国对外投资影响力不断增强。OFDI企业可通过在境外投资建厂、雇佣当地员工、参与当地技术交流学习先进的技术和管理经验来提高企业的生产效率和产品质量，中国融入价值链的程度不断深入。

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