论文总字数：16933字

目 录

1绪论 1

1.1研究背景和意义 1

1.1.1研究背景 1

1.1.2研究意义 1

1.2主要内容与研究方法 2

1.2.1基本框架 2

1.2.2研究方法 2

1.3可能的创新与不足 2

1.4文献综述 2

1.4.1技术创新 2

1.4.2国内外学者的相关研究 3

2现状分析 5

2.1我国制造业的出口贸易现状分析 5

2.2我国制造业的技术创新现状分析 5

3理论分析：出口贸易对技术创新的影响机制 9

4出口贸易对我国制造业技术创新影响的实证分析 11

4.1模型的建立与变量解释 11

4.2数据来源 11

4.3实证检验与分析 12

4.3.1描述性统计分析 12

4.3.2多重共线性检验 12

4.3.3回归分析 13

4.4计量结果分析 14

5主要结论和对策建议 15

5.1主要结论 15

5.2对策建议 15

5.2.1提高人力资源水平，提升技术吸收能力 15

5.2.2优化出口贸易结构，为技术创新助力 16

5.2.3创造良好的技术创新环境 16

5.2.4建立技术转移机制，促进技术在国与国之间流动 16

参考文献 17

致谢 18

出口贸易对我国制造业技术创新的影响

吴佳程

，China

Abstract：

At present, export trade is increasingly becoming an important channel for international technology flows. Although the development of export trade in China's manufacturing industry is rapid, but the low value-added low-tech products in the proportion of exports accounted for a high, lack of long-term competitive advantage, enterprises should pay attention to technological innovation in the adjustment and optimization of export structure. So the impact of export trade on the technological innovation of China's manufacturing industry, and its impact mechanism has become the urgent need to answer the question. Based on the present situation analysis and theoretical construction, this paper analyzes the influence of export trade on the technological innovation of manufacturing industry based on the panel data of 25 subdivided industries in China's manufacturing industry from 2009 to 2015. The empirical results show that export trade has a significant positive impact on China's manufacturing technology innovation. Finally, based on the above theoretical and empirical research, the author puts forward some suggestions on how to enhance the technological innovation level of China's manufacturing industry through export trade.

Key words：export trade；technological innovation；influence effect

1绪论

1.1研究背景和意义

1.1.1研究背景

当前，我国制造业的出口贸易发展迅速，但是初级产品在出口中占的比重较高，缺乏长期的竞争优势。随着经济的全球化进程日益加快，国家间进出口贸易交流也日趋深入、频繁。出口贸易作为影响技术创新的一个至关重要的因素，在国际市场需求的推动下，激励着企业研发新技术、进修新工艺、开发新产品，以提高出口企业的技术创新水平，进而维持、打造其在全球市场上的竞争优势，稳固市场地位。

根据目前的研究发现，进出口贸易是世界范围内技术得以流动、转移的一个重要渠道。新贸易理论的观点可以认为是，使得发展中国家的经济得以维持持续性增长的最关键因素是以进出口贸易为基础的技术创新。现今，关于进出口贸易对我国制造业技术创新的影响方面的研究已经十分普遍，但大多数学者的研究方向主要集中在进口对技术创新的影响这一方面，对出口贸易对制造业技术创新的影响方面的研究较为稀少和薄弱，且缺乏整体视角。随着我国对外开放的程度日渐深化，对外开放水平再现新高，出口规模迅速扩大，出口范围逐渐拓宽，出口品类更加丰富。出口贸易对本国制造业的成长所产生的影响作用显而易见，但对制造业技术创新产生影响的程度和途径仍有待于进一步研究论证。因此，本文在理论建构和现实分析的基础上，基于我国制造业2009-2015年25个细分行业的面板数据，建构计量模型，运用计量经济软件stata13实证地分析出口贸易对本国制造业技术创新所产生的影响，并具有针对性地提出推动我国出口贸易和制造业技术创新良性循环发展的建议和对策。

1.1.2研究意义

本文的研究补充拓展了关于阐述国际贸易与技术创新之间关系的理论研究。虽然海内外学者大量地探索与研究了两者间的的关系，但是目前大多数研究都是从进口导致技术溢出这一角度进行分析的，对于探索出口贸易对技术创新产生的影响及其影响机制方面的研究相对稀少和薄弱，本文的研究对这方面的理论研究进行了补充拓展。

此外，通过研究关于出口对技术创新所产生影响的影响机制，一方面可以指导企业如何在推进出口贸易的过程中，学习新的技术，改进生产工艺，提高生产水平，使得企业在国际市场上发挥出更大的竞争优势。另一方面可以指导政府如何通过制定相关政策、采取相关措施鼓励企业出口、为企业技术创新助力，这对于像我国这样的发展中国家拉近与发达国家间知识和技术方面的巨大差距具有实际性的指导意义。

1.2主要内容与研究方法

1.2.1基本框架

论文一共分为六个部分，主要安排如下：

第一部分导论，主要介绍本文的研究背景、意义和方法以及可能的创新与不足。

第二部分相关文献综述，对国内外的相关研究进行较系统地梳理、归纳及评述。

第三部分现状分析，分别介绍我国制造业的出口贸易情况以及技术创新投入和产出的现状。

第四部分理论分析，基于产业发展的视角，分别从竞争、规模经济以及技术溢出效应三个方面分析出口贸易对技术创新的影响机制。

第五部分实证分析，建立计量模型，实证地分析出口贸易对我国制造业技术创新的影响。

第六部分研究结论，并根据研究的结论提出推动我国制造业的出口贸易及技术创新良性循环发展的对策建议。

1.2.2研究方法

本文将运用理论与实证相结合的分析方法。首先，在梳理了相关文献的理论后，本文将尝试分析出口贸易对我国制造业技术创新的影响机制。其次本文将基于2009年~2015年本国制造业中的25个分行业的面板数据，构建计量模型，运用计量经济软件Stata13实证检验与分析我国制造业出口贸易对技术创新所产生的影响。

1.3可能的创新与不足

本文的创新点表现在：一，在国际贸易对技术创新影响的探索中，大多数文献的关注点都停留在进口方面，本文则把重点放在讨论出口贸易的层面上；二，大多数学者在研究影响技术创新的机制时都局限在技术溢出的效应上，缺乏整体视角的研究与讨论，本文综合考虑了出口贸易中的规模经济效应、竞争效应以及技术溢出效应，更为系统、深入地探讨本国制造业出口贸易对技术创新所产生的影响及影响机制；三，采用比较新的数据进行实证检验与分析讨论。

本文还存在一定的不足，有待于进一步的改进，主要体现在本文进行实证检验时只选取了全国层面的制造业数据而忽视了地区发展的差异性，因此本文还有进一步改进的余地，以使得出的结论更加贴近实际，更具有指导意义。

1.4文献综述

1.4.1技术创新

伊诺斯（1962）认为，技术创新是一个项目在经过获得资源支持、设立对应组织及工厂、发展市场需求等过程并获得成功后的结果，活动的任意一个过程出现问题都无法获得技术上的创新。英国经济学家Freeman（1982）认为，技术创新就是将设计、生产、技术、市场等方面结合，并将所得的产物首次进行商业化的过程。美籍管理专家Mansfield提出，技术创新是将所得发明进行第一次应用；美籍经济学家Hume认为，技术创新即变革一项技术所经历的过程；美国工业研究会认为技术创新就是将新思想或创造发明运用于商业或其他方面。吴贵生（2003）提出，技术创新是技术经历全新的构想和研发，再到实际应用的过程中获得效益的活动，并且这种效益是经过商业化的。孟庆伟（2008）认为，技术创新是开发新技术或将现有的技术进行应用创新来获得新产品或降低生产成本、提高效率的过程。不同的学者基于各异的视角研究了技术创新，然而至今为止并未对其概念形成公认的观点和解释。

本文认为：技术创新是一个从研发到生产，到市场化，再到产业融合的过程中由研发活动推动、研发投入制约以及市场环境影响有机组合的活动。

1.4.2国内外学者的相关研究

国外学者是最早开始探索有关出口贸易与技术创新的关系并进行实证研究检验的，大多数国外学者的观点是，出口贸易可以推动一个国家技术创新的进程。Boone（2000）以中国企业为研究对象，在经过实证研究其出口贸易对经济增长产生的影响及影响方式后提出，在中国出口贸易是以技术溢出的方式间接地提高企业的技术创新水平，继而提升企业的生产效率，最终推动中国经济增长。Salmon等（2005）基于西班牙制造业上千家企业1990年-1997年的面板数据进行研究，研究结果指出，出口贸易对技术创新有明显的推动作用。随后许多学者在此基础上进行了更加详细深入的研究，如Serti和Tomasi（2008）认为出口企业人员素质的高低、企业规模的大小以及企业自身对先进技术吸收能力的强弱都会使出口贸易对技术创新的影响作用达到不一样的程度。Utar（2009）以智利制造业企业的微观数据为样本进行研究论证，结果显示智利企业通过出口贸易与技术先进企业之间建立交流联系，使其自身优先获得国际先进的生产技术、管理经验，继而提升企业的技术创新水平。

但有些外国学者认为，出口贸易不能促进技术创新，Kavoussi（1984）提出，初级产品出口将削弱全要素生产率的积极影响。Monreal（2012）研究了西班牙企业出口贸易对西班牙本国的技术创新产生的影响，结论证明，“出口中学”效应对提升创新水平的效果并不显着，原因可能是由于国际市场与本土市场之间存在差别，在出口贸易中获得的有限的知识无法很好地灵活应用于外部市场。其中还有一些学者认为，出口与技术创新之间存在着负相关的关系，如Roper（2002）运用德国制造业的企业数据进行实证研究时就得出了此结论。

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