论文总字数：18345字

目 录

摘要 1

关键词 1

Abstract 2

Key words 2

1.引言 3

1.1选题背景 3

1.2选题目的及意义 3

1.3研究方法与特色 3

2.文献综述 4

2.1关于技术溢出效应的研究 4

2.2 FDI与自主创新能力关系的文献回顾 5

3.我国高新技术产业外商直接投资的进入现状 5

4.理论分析 9

4.1 FDI对技术创新能力的溢出效应 9

4.2 FDI对技术创新能力的积累效应 10

5.数据选取、模型设定与实证分析 10

5.1模型设定与数据来源 10

5.2 FDI对我国高新技术产业技术创新能力影响的实证分析 12

6.基本结论及政策建议 13

6.1基本结论 13

6.2政策建议 13

参考文献 14

致谢 16

FDI对我国高新技术产业技术创新的影响 ——基于2008-2013年面板数据的经验研究

潘琦彬

，China

Abstract: Based on the China's foreign direct investment in the field of high technology industry investment situation,this thesis adopts relevant data from 2008-2013 of 13 specific industries' panel data of high-tech industry to do Poisson regression analysis to study the effect of FDI on technological innovation capability of high technology industry in China. The thesis has come to the conclusion: the impact of FDI on China's technology innovation capability is significantly positive, indicating that FDI in promoting the development of high-tech industry technological innovation capability in the host country plays an important role. Finally, the article puts forward a series of policy recommendations on how to effectively introduce and use FDI to enhance the host country's technological innovation capability.

Key words:FDI; high and new technology industry; technological innovation capacity;technology spillover effect

1 引 言

1.1 选题背景

外商直接投资作为经济交流中的重要环节在全球经济的交流和融合中通过技术的溢出效应和积累效应对东道国技术创新能力产生了重大影响，尤其是对科技水平相对而言比较落后的发展中国家来说，成为这些国家实现技术创新和技术进步的重要途径。

上个世纪90年代初，我国实施通过国外企业将先进的科学技术引入国内的战略，试图提高我国整体的技术水平。而改革开放以来，为促进国家经济的发展，我国凭借优惠的政策、巨大的市场潜力以及日益改善的投资环境，进行大规模的引资。从世界贸易组织统计资料库的数据显示，2001年中国加入WTO以后，逐渐成为世界上最大的外资流入国。根据中国统计局的数据显示，从1979至2015年，我国外商直接投资的实际使用总额累计高达19544.44亿美。2015年中国新设立外商投资企业共26575家，截至2015年底，中国非金融领域设立外商投资企业累计达到836404家，实际使用外资金额16423亿美元。因此，外商直接投资已逐渐成为中国国民经济的重要组成部分。

高新技术产业的快速发展，有利于提高传统产业的技术装备水平、技术创新能力和促进产业结构优化与升级，与此同时提高高新技术产业的技术创新能力，促进技术进步也将改善我国贸易现状，提高我国国际竞争力。为响应党的十八大有关实施创新驱动发展战略，坚持走中国特色自主创新道路，实现“科技进步对经济增长的贡献率大幅上升，进入创新型国家行列”的宏伟目标，也要求我国本土企业提高科学技术水平、提升自主创新能力。

外商直接投资在进入我国高新技术产业后，通过技术的积累效应和对中国的技术创新能力影响的溢出效应，为我国的技术创新能力的发展提供了必要支持，已成为提高我国高技术产业技术创新能力的重要途径。

1.2 选题目的及意义

本文目的是：在理论上解释FDI对技术创新能力的作用机制的基础上，选取相关数据，进行实证研究，从而分析FDI对中国高技术产业技术创新能力的影响及其程度。

本课题的研究意义主要体现在：本课题在理论研究和实证研究的基础上，为高技术产业引进外资提出相关政策建议，具有深刻的现实意义。

1.3 研究方法与特色

本文通过分析我国外商直接投资在高新技术产业领域的投入现状，对我国2008-2013年高新技术产业的相关面板数据进行分析，将金融数据的技术模型——泊松回归模型进行变形得出以专利申请数为被解释变量，利润总额、外商直接投资和科研经费投入为解释变量的模型进行估值研究。

本文的特色之处在于：在已有文献研究FDI对技术创新能力影响的基础上，通过运用计量经济学领域的一些前沿方法，重点分析FDI在我国高技术产业技术创新能力上的作用，最后提出合理的政策建议。

2 文献综述

随着全球经济化的发展，FDI已经成为发展中国家所需资金的重要来源，同时也在技术、管理等方面影响着东道国。因此，近年来，FDI对东道国技术创新的影响问题成为学术界的焦点，很多学者都提出了自己的研究，主要集中在技术溢出效应和FDI与自主创新之间的关系。

2.1 关于FDI技术溢出效应的研究

Driffieldamp;Tayfor2000年研究了FDI对英国制造业溢出效应的影响，发现在英国的技术密集型产业中，外资企业从东道国企业获得生产率溢出程度尤其高。何洁（2000）的研究发现外商投资在我国的工业部门存在一定的技术外溢，但只有在一个经济发展水平较高、基础设施高度完善以及技术水平很高的基础上，才能充分发挥FDI的正向溢出效应。蒋殿春等人（2005）通过二阶段博弈模型的分析发现FDI的示范效应和科技人员的流动效应会促进国内企业的研发活动。Hamidaaamp;Gugler（2009）通过研究瑞士的制造业和服务业建设业，发现根据当地企业的吸收能力水平的不同，FDI溢出效应的规模和效益也各不相同，但制造业企业比服务业和建设业企业表现出更高的吸收能力。陈琳（2011）研究1566家制造业企业后得出结论：FDI对我国的国有制造业企业通过前向和后向的产业关联产生技术溢出效应。蔡晓珊和张耀辉等（2013）研究了广东省工业行业的数据并在测定FDI技术溢出的垂直溢出和水平溢出后，得出结论，即FDI在水平方向上对内资企业产生了“挤压效应”以及通过前向和后向关联影响东道国当地企业的生产率。Damijan（2013）等人研究发现积极的水平外溢效应似乎更容易出现在中高等的生产企业中，而负水平的外溢效应更容易影响到低等生产力的公司。这表明，跨国公司的溢出效应基本上依赖于东道国企业的生产力水平和吸收能力。Bruno Merlevede(2014)对罗马尼亚制造业领域的外商直接投资的技术溢出效应进行了研究。结果表明，FDI技术溢出效应的产生具有时滞性，这就是说，本土企业想要消化吸收外商直接投资所产生的技术溢出就要求外资企业在东道国存在的时间足够长。

综合以上文献，关于FDI的技术溢出效应可以得出以下结论：FDI对东道国存在正向的技术溢出效应，但技术溢出效应的大小取决于东道国的行业类型、生产力水平和企业的吸收能力。

2.2 FDI与自主创新能力关系的文献回顾

Huamp;Jefferson（2001）的研究结果表明，外商直接投资对中国制造业具有明显的正向溢出效应。Cheung（2004）等人分析了FDI对我国的溢出效应后发现，它是通过技术的溢出效应、竞争效应以及示范效应等多种渠道推动了我国的技术进步，提升了我国的技术水平。王红领、李稻葵等（2006）利用固定效应模型来分析FDI在创新中投入的资金和劳动力和申请专利时被受理的数量之间的关系，结论是FDI对专利的产出具有正向的作用；同时，随着FDI的进入度日益加强，提升的作用效果就越大。Sarbajit（2007）利用印度企业的面板数据建立模型后分析，当地企业的研发水平和产品技术的提高可以通过FDI的技术溢出效应实现。李晓忠（2007）把被知识产权局授权的专利数量作为技术创新的指标，实证分析FDI对浙江和江苏两地技术水平的影响，显示外商直接投资对区域性的技术能力的提高具有推动作用。周丽（2012）利用2003-2009年江苏省各市的数据研究FDI的外溢效应，结论显示FDI对江苏各市企业的研发和创新能力的提高的影响显著为正。叶娇和王佳林（2014）采集了2002年至2011年江苏省各市十年间的相关数据，选取专利申请被受理量作为用来衡量技术创新水平程度的指标，经过分析研究后得出结论：FDI对该省自主创新水平研发能力具有正面影响；并且，在全国范围内，江苏省外商直接投资的外溢效果属于较高水平，但仍有很大的提升空间。

结合以上文献，可以将FDI对东道国技术创新能力的影响总结为：FDI对东道国自主创新能力具有正向作用，但存在行业差别和区域差别。

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