论文总字数：16283字

目 录

1绪论 1

1.1问题的提出 1

1.2研究的意义和目的 1

1.3研究的主要内容 1

1.4方法和思路 1

1.5可能的创新和不足 2

2述评 2

2.1 制造业视角 2

2.2 ISO视角 2

3计量分析 3

3.1计量模型设定与变量选取 3

3.2实证数据结果 5

4实证结果分析 7

5结论与政策含义 8

5.1宏观层面 9

5.2中观层面 9

5.3微观层面 10

参考文献 10

附录：企业调查问卷（节选） 11

致谢 13

中国制造业企业ISO认证影响因素研究

——基于中国企业调查数据的经验证据

于会欣

, China

Abstract: Based on the survey data of Chinese enterprises provided by the World Bank, this paper studies the influencing factors of ISO1 certification in Chinese manufacturing enterprises. The results show that the level of research and development, the number of years of establishment and the scale of enterprises have a significant positive impact on the adoption of ISO certification, and the ownership of manufacturing enterprises has different effects on the adoption of ISO certification. The form of ownership of individual enterprises has a significant positive effect on the adoption of ISO certification by manufacturing enterprises, and there is no significant relationship between state-owned enterprises and foreign-funded enterprises and adopt ISO certification standards. There is no significant positive relationship between the level of education and ISO certification through manufacturing companies. In view of the empirical research results, from the macro, medium and micro level giving the manufacturing enterprise strategy, so that it can be more in-depth embedded in the global value chain.

Keywords: manufacturing, ISO certification, influencing factors, enterprise survey data

1绪论

1.1问题的提出

制造业是人类社会赖以生存发展的基础性产业（李廉水等，2013），自从改革开放以来，我国制造业迅猛发展，尤其是2001年入世以后，出口贸易额迅速增长并成为推动中国经济增长的重要引擎之一。中国制造业崛起壮大的途径之一是嵌入全球价值链，参与国际分工（张三峰，2014）。但与此同时，我国制造业嵌入全球价值链的道路频频遇阻，绿色贸易壁垒等一系列事件，严重动摇着我国制造业企业打入国际市场的信心。同样值得关注的是，虽然现如今很多制药企业已经意识到ISO认证的重要性，但是其中很多企业更多把ISO认证视为一种旗帜，在实际生产、经营中并没有切实履行ISO认证的标准。基于这些现象的发现，笔者深觉研究企业ISO认证影响因素的重要性。

1.2研究的意义和目的

改革开放以来，我国经济保持以高于世界平均水平的速度在增长，使得我国成为世界经济总量第二、外汇储备第一的经济大国，取得了让世界瞩目的成就。入世之后，我国制造业更是蓬勃发展，制造业企业纷纷加入世界市场。但是在进入世界市场过程中，企业频频遇挫。通过深入研究中国制造业企业ISO认证的影响因素并积极探寻我国制造业企业获得ISO认证、深入融入全球价值链将具有重要的理论研究意义以及实际应用价值。

1.3研究的主要内容

本文的结构安排如下：第一部分是绪论；第二部分是述评；第三部分是计量分析；第四部分是实证结果分析；第五部分是结论与政策含义。

1.4方法和思路

实证分析过程中，我们在确定解释变量和被解释变量的基础上，为更细致观察二者之间的关系，因此在计量过程中采取逐一引入变量的方法进行实证分析，检验解释变量与被解释变量之间的关系。

各样本城市制造业企业是否获得IS0认证是一个选择过程，适合使用二元离散选择模型。一般而言，二元离散原始选择模型中的随机干扰项具有异方差性，因此关键是要将原始模型变换为效用模型，但是在效用模型中效用是不可观测的，欲使得效用模型可以估计，就必须为随机误差项选择一种特定的概率分布，然后使用最大似然估计法即可得到参数的无偏估计量。在本文中，分析软件为Stata13.1。

1.5可能的创新和不足

和已有的研究相比，本文的创新之处主要表现在：关于ISO认证的研究大部分采用的是问卷调查、案例分析法。以往采取问卷调查的研究主要涉及的是局部地区而非在全国范围内展开，其结论缺乏普遍意义。另外采取案例分析法的研究往往着眼于部分企业，其普遍代表性有待商榷。针对上述问题本文将在有关文献的基础上，利用世界银行出具的中国制造业调查数据，对影响我国制造业企业ISO认证的因素进行实证分析。同时现有研究往往将ISO认证作为解释变量，本文则将其视为被解释变量研究如何提高企业的竞争力问题。不足可能是调查问卷对企业的历史情况涉及比较少，这可能对一些结果的分析缺乏背景依据。另外，由于企业的ISO标准的执行是一个过程，但是由于数据的不可得性，所以笔者使用的是结果数据。

2述评

2.1 制造业视角

制造业作为国民经济的支柱产业，为美国、日本和欧洲带来了巨大的经济繁荣，同样制造业在中国出于国民经济的核心位置，是工业化的发动机（林玉伦，2010）。中国借助“入世”的东风，充分发挥自身的比较优势，积极融入世界市场，取得一系列辉煌瞩目的成绩。然而在2008年美国次贷危机爆发后，中国面临着比较严峻的内外部环境：各国贸易保护主义纷纷抬头、发达国家不断重申“再工业化”的重要性以及中国人口红利逐渐失去优势等，但同时金融危机使全球制造业重新布局，也给中国制造业带了机遇（林玉伦，2010）。

中国制造业发展现状：规模已居世界第一位但同时人均增加值落后于世界平均水平，吸收外资规模逐年扩大但所占比重波动下降，装备制造业发展迅速同时高科技产品出口明显增加。对于中国制造业的国际竞争力的衡量，陈文科学者等人采用国际市场占有率（Market Share)和贸易竞争指数（Trade Competition)来评价竞争力，他们认为中国制成品在国际市场的占有率基本呈现上升趋势，劳动密集型产品以及资本密集型产品势头良好，而这其中的化工、制药以及汽车的占有率却表现不佳。总体而言，虽然我国制造业产值占世界总额比重越来越高但是整体水平还有待于提高，位于全球价值链的中低端，需要把握机遇收获更多收益。

2.2 ISO视角

另一层面，国内外学者往往把ISO认证视为解释变量而非被解释变量。就ISO9000标准而言，目前国内外学者主要针对ISO9000质量认证对制造业企业财务绩效的影响，Elmutiamp;Kathawala’s，Sun等研究表明，ISO9000的认证在提高企业产品市场认同的同时对企业内部生产率以及员工工作积极性的提高也是有一定的促进作用。Simmons等学者得出了获得ISO9000认证的企业在盈利能力（ROA)、运营绩效（销售额/股东权益）以及海外销售量方面与没有通过认证的企业存在很大的差异。国内的学者如卜祥智、彭飞等人采用事件研究法分析1992-2005年间通过ISO9000认证的上市企业得出了ISO9000认证对我国企业的市场绩效有一定的正向影响，而对于企业盈利能力及效率没有积极影响。

同时也有研究表明ISO9000认证对企业绩效的影响不是很明显。Chittenden, Poutziouris amp; Mukhtar 对英国的企业进行调查表明大企业比小企业更倾向于通过IS09000认证，ISO认证的成本可能超过其带来的好处。Wayhan et a1、Terziovski et a等人认为，IS09000认证对企业绩效的改善非常有限，他们认为企业进行ISO认证并不是出于改善企业产品的质量和绩效的目的，因而对企业经营绩效的改善并没有显著的作用。

就ISO1400标准而言，国内外学者对于环境规制对于企业创新所产生的作用一直都很关注，迄今为止，国内外部分学者已经对环境规制对于企业创新的相关影响进行了探究，总体来说，可以归纳为以下几种观点：1、环境规制对于企业创新有显著的正向作用。Robert Innes（2006）则主要集中研究美国127个制造业企业在1989年—2002年的数据，实证结果表明环境规制确实能够对企业创新起到显著的激励作用。国内对于环境规制与企业创新的关系研究起步较晚；Daron（2012）认为动态的环境规制能够明显促进低排污机器的技术进步，从而加快企业的技术创新；沈能（2012）的实证研究结果表明，环境规制对技术创新的确有显著的正向影响；余强，陈强等（2017）采用两阶段分析法通过对37个中国工业行业的2003—2010年面板数据的实证研究，发现环境规制对于企业研发确实有显著的正向作用，从而促进企业创新。2、环境规制对企业创新产生抑制的作用。解垩( 2008)经过面板数据的实证分析得出结论：环境规制对于工业企业的技术进步有负面的影响；Michael等（2012）认为环境规制导致了美国制造业技术创新的显著减少，从而产生了显著的抑制作用。3、环境规制对于企业创新的影响不确定。Lanjouw针对美德日的研究发现环境规制与技术专利之间存在显著正向关系，但是会有1~2年的滞后期；Jaffe（1997）研究表明环境规制与专利研发之间不存在显著的联系；张中元等（2012）利用中国30个省区市2000~2009年的数据，通过对各地区工业进行企业分组后，结果表明环境规制强度对促进技术进步存在异质性影响；魏凡等（2016）利用2003—2013年省级面板数据分析贸易自由化和环境规制对创新的影响，结果表明，环境规制水平与创新之间呈现显著的倒“U”型特征。

3计量分析

3.1计量模型设定与变量选取

影响制造业企业ISO认证的因素有很多，但基本上可以归结为所有制、企业成立年限、企业规模、出口量、是否采用国外技术授权、研究与开发能力、人力资本水平等。为了能够较为精准地研究制造业企业的ISO认证的影响因素，有必要引入上述变量。因此，根据先前的研究，我们拟构建以下的多元线性方程:

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