环境规制对资源密集型产业技术创新的影响分析

 2022-01-17 11:01

论文总字数:17898字

目 录

中文摘要 1

英文摘要 2

前言 1

1 文献综述 1

1.1 环境规制对制造业的技术创新有抑制作用 1

1.2 环境规制对制造业的技术创新具有激励作用 2

1.3 环境规制对企业技术创新的影响不能确定 2

2 中国环境规制强度与资源密集型产业技术创新发展现状 3

2.1 中国环境规制发展现状 4

2.2 资源密集型产业技术创新的发展现状 6

3 模型的构建及实证分析 8

3.1 计量模型的构建和变量选取 8

3.2 变量的说明和描述性统计 8

3.3 实证结果分析 9

4 结论与建议 12

4.1 适当提高资源密集型产业环境规制标准 12

4.2 保持研发经费的稳步投入 12

4.3 加大研发人员的投入 12

参考文献: 12

致谢 15

环境规制对资源密集型产业技术创新的影响分析

——基于中国2006-2016年相关行业面板数据分析

陈雨晴

,China

Abstract: Based on the research results of environmental regulation and technological innovation effects at home and abroad, the output of technological innovation is taken as the explanatory variable, the intensity of environmental regulation is explanatory variable, Ramp;D funds and personnel input are used as control variables, and the intensity of environmental regulation is built to influence technological innovation. The panel data model, and selected China's 12 resource-intensive industries 2006-2016 industry panel data for empirical research. The research results show that: With more Ramp;D personnel and capital investment, high-intensity environmental regulations can effectively stimulate resource-intensive industries to carry out technological innovation activities, manifested as an increase in the number of applications for patents and sales of new products, ie, environmental regulations. Promote technological innovation. In addition, in the aspect of technological innovation investment, Ramp;D personnel's input has the greatest positive impact on technological innovation output.

Keywords: environmental regulatory intensity; resource-intensive industries; technological innovation

前言

随着全球化的不断深入,各国之间分工日渐明确,利润是跨国公司的追求目标,所以在生产中,他们将资本投注于高附加值环节(比如研发、管理、财务、营销等活动),与此同时,他们将利润较低或不具备竞争力的生产环节转交出去。发展中国家愿意承接这些生产环节,即使是低利润高污染的环节,但是他们通过这种方式可以加入到国际分工中,进而可以促进本国的对外贸易发展。但是由于在一些方面与发达国家存在差异,尤其是在资源禀赋和技术上,差之甚远。面对这样的差距,发展中国家几乎不可能参与那些具有高技术含量高附加值的生产环节,一般参与的是那些高污染,低附加值的生产环节,环境问题也随之产生。在这个过程中,中国具有的资源等诸多方面的优势,逐渐成为世界工厂,与此同时,国内的环境问题也日益严峻。2012年《京都议定书》生效,国家制定了一系列的环境规制政策,旨在通过环境规制来实现中国的 “低碳”社会。多种类型的产业构成了我国的国民经济,但是资源型产业具有不可替代的地位。其为中国经济增长做出巨大贡献的同时,也给中国带来了很大的污染问题,如大气污染,水污染等。因此,政府针对资源型产业企业制定了越来越严格的环境规制标准,如何应对严格的环境规制带来的挑战已成为资源型产业企业要解决的核心问题。

针对环境规制的技术创新效应的研究和探讨的理论和实践意义在于"节能减排",促进产业转型升级,实现中国经济的可持续发展。实践上,国家现在正在积极地健全节能减排的法律法规,加强对节能减排的考核,要求生产消费等各个领域都要积极地提高资源利用率,旨在提高全社会的可持续发展能力,保护生态环境。在理论和实证研究上,国内外的学者的观点大相径庭,没有定论。尤其是对于环境规制对中国制造业的技术创新效应研究,得出的结论存在分歧,但是大多数学者的研究都表明,环境规制对中国制造业的技术创新效应具有区域和行业的差异性。在研究相关文献时,大多数学者是针对整个制造业整体研究,针对资源密集型产业研究的学者甚少。本文针对资源密集型产业的研究,选取了较新的数据,具有时效性,可在各地区制定发展政策时作为参考对象 ,有一定的借鉴意义。

由于通过技术创新不仅可以用最小的成本解决问题,还能给企业的带来核心竞争力的增强,因此资源密集型产业企业为了可以同时实现环境绩效与经济绩效的增长,通常将技术创新作为战略选择。本文选取资源密集型产业作为研究对象,选取我国资源密集型产业从2006年到2016年的相关数据,建立多元回归模型,并根据实证分析结果提出合理化建议。

1 文献综述

关于环境规制对制造业技术创新的影响,国内外学者都做了大量的研究。可以归纳为以下三种观点。

1.1 环境规制对制造业的技术创新有抑制作用

持有该观点的学者认为环境规制为企业带来成本负担是不可避免的,企业生产活动被迫施加许多约束条件,企业生产和销售的难度被加大,从而有害于企业的创新发展。 [1]Rhoades(1985)和[2]Jaffe等(1995)以及[3]Gray(1998),他们从不同的角度出发,得出了一致的结论,就是企业为了达到环境规制的要求,不得不投入资本进行满足环境规制专有技术的研究,以及进行生产过程和技术的改进,所以环境规制增加了企业的生产成本,进而抑制技术创新。[4]Kemp等分析了环境政策带来的创新效应,出于对环境的保护,政府一般会控制企业的排污量。企业为了使排污量达标,不得不购买污染物处理设备,这方面的投资在一定程度上加重了企业的成本负担。因此企业的市场竞争力降低,利润减少,技术创新发展受限制。[5]王鹏等(2013)也是针对此进行研究,结果表明:环境规制水平对专利授权量等存在负相关作用。[6]徐常萍等(2016)基于14年中国的省际面板数据,建立相关模型研究环境规制对中国制造业技术创新的效应。结果显示滞后一期的环境规制强度对技术创新产出有明显的反作用。制造业的技术创新发展因为环境规制而受限。

1.2 环境规制对制造业的技术创新具有激励作用

该观点认为,面对较强的环境规制,企业不得不选择进一步改进工艺,引进新的技术和设备,研发新产品等一系列方式,此举可以提高企业的生产效率和资源利用率,进而企业的创新得到更进一步的发展。[7]Weitzman (1974)最早从理论上证实了不同环境政策工具会给技术创新带来影响,认为预期边际收益曲线比较平稳时,使用税收手段比单单使用命令强制性手段对技术创新的激励作用更明显。[8]Nordherg一Bohm (1978)提出,灵活的环境规制政策可以促进企业不断地进行创新活动,比如通过市场。相应的,他提出建议,希望政府制定环境政策时,应该尽可能使用市场手段,少用强制性的手段。[9]Villegas -Palacio and Coria(2010)基于排污税和可交易排污许可角度,研究其对企业技术创新的影响,同时研究了会对可交易排污许可价格产生影响的因素。[10]马富萍等三人(2011)以及[11]聂爱云等二人(2012)认为如果环境规制被设置的科学且合理,企业的绿色技术创新发展就会被积极的引导和激发。较为灵活的环境规制政策会对技术创新产生显著的正向作用,比如市场激励型和自愿型环境规制政策。[12]殷宝庆(2013)国际分工垂直专业化为研究背景,构建了环境规制对技术创新影响的经济模型。实证结果表明:环境规制通过时期效应和强度效应对技术创新绩效产生正向作用。[13]孙婷等(2017)从环境规制出发,通过构建方程模型的方法,进行实证分析,利用分行业数据检验。研究结果发现,整体来看各变量间存在显著相关关系,“波特假说”得到验证。

1.3 环境规制对企业技术创新的影响不能确定

由于国家(地区)在诸多方面存在明显差距,比如环境规制、产业结构、经济增长等,这将会影响环境规制与技术创新的关系,因此可能会呈现出多样性的实证结果,不能得到统一的结论。[15]沈能和刘凤朝(2012)认为波特假说的成立是具有条件的,是存在着地区的差异。[16]汪婷婷等(2013)三人基于价值链视角,将中国工业的技术创新过程划分为技术升发和技术转化两个阶段,以2004-2010年我国工业37个细分行业面板数据为对象,采用面板协整、面板误差修正模型等方法,对中国工业环境规制政策的技术创新效应进行了实证检验。研究结果显示:虽然环境规制政策的实施在一定程度上促进了技术开发能力和技术转化能力的提升,但这种提升作用具有倒“U”型规律特征。[17]张倩,曲世友(2013)建立了合适的模型,选取企业采纳绿色技术程度为因变量,研究企业排污许可权、排污税和国家统一的排放标准这三种环境规制政策与之的关系,结果表明在特定的情况下,比如当绿色减排技术和传统技术的边际减排成本曲线存在重合点时,这三种规制政策对采用绿色技术的公司具有相同的影响。然而,考虑到公司边际减排成本的异质性,企业采用绿色技术的程度与环境规制政策之间的关系将更为复杂。[18]蒋伏心等(2013)认为技术创新会受到环境规制的影响。同时,其他因素也会受其影响,如FDI、企业规模和人力资本水平。 因此,利用江苏省28个制造业8年的面板数据,采用了具体的分析方法。实证分析了环境规制对技术创新的产生的直接和间接的作用。[19]张平等(2016)实证分析表明,不同的环境监管工具对技术创新绩效有不同的影响。 基于成本的环境规制对技术创新具有“挤出效应”。投资型环境监管与其相反,总体上对企业技术创新绩效呈现“激励效应”。这在一定程度上论证了“波特假说”的成立性;[20]钟念等(2017)认为环境规制对技术创新的影响具有行业异质性,所以以中国制造业20个行业6年的面板数据,建立相关的动态面板数据模型,以展示环境监管对制造技术创新的影响。 研究结果表明,环境规制与制造业技术创新水平之间的关系是显著的,并呈现整体U型关系。除了环境规制强度以外,人力资本和外资参与对技术创新也存在相关效应;同时,制造业上一期技术创新会影响到滞后一期的技术创新。[21]曹慧平等(2017)从企业追求不同的目标函数入手,建立环境规制与技术创新的一般理论模型,并选取2010-2014年制造业上市公司为研究样本,探讨公司治理对环境规制与技术创新关系的调节效应。研究结果表明,董事会规模会弱化环境规制的技术创新效应,独立董事对环境规制与技术创新关系的调节效应不明显,管理层薪酬和股权激励对环境规制与技术创新关系具有正向调节效应。

从研究的文献来看,国内外的学者对于环境规制对中国制造业的技术创新效应研究,得出的结论存在分歧,但是大多数学者的研究都表明,环境规制对中国制造业的技术创新效应具有区域和行业的差异性。[22]李婉红等(2013)三人和[23]王峰正等(2015)从绿色技术创新角度出发,将行业规模和人力资本的投入作为控制变量,构建了环境规制强度影响绿色技术创新的模型。其中王峰正等人选取的是前后9年中国12个资源型产业的面板数据。结果表明:考虑控制变量时,环境规制政策能有效促进污染密集型产业实施绿色技术创新。但不考虑上述两个控制变量,高强度环境监管会减少污染密集型行业的创新成果的数量,甚至会抑制创新活动。[24]李廉水等(2016)以环境规制对制造业技术创新的影响为研究重点,利用前后6年中国制造业分行业面板数据,建立模型。结果表明:从制造业整体来看,环境规制对制造业技术创新没有显著的影响。然而,将制造业细分行业后研究。发现因行业不同,环境规制对技术创新的影响也不同。其中,环境规制有利于污染密集型行业技术创新,但对清洁生产型行业技术创新的促进作用不明显。

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