论文总字数：21638字

目 录

1.引言 5

2.文献综述 5

1.1环境规制有利于产能利用率的提升 6

1.2环境规制对产能利用率的提升有一定程度的阻碍作用 7

1.3环境规制对产能利用率的影响不显著 7

3.计量模型的建立、变量说明与数据来源 8

4.产能利用率的结果分析 9

4.1产能利用率 9

4.2技术效率 10

4.3设备利用率 12

5.实证分析 13

6.结论与政策启示 17

6.1命令控制型工具 18

6.2市场激励型工具 18

6.3公共参与工具 18

参考文献 18

致谢 20

环境规制对中国制造业产能利用率的影响效应研究

郑云霄

，China

Abstract：With the continuous development of manufacturing industry and economy in China, the manufacturing industry in China is constantly facing new challenges, and the problem of low capacity utilization is particularly acute. In view of the low capacity utilization rate in China at the current stage, there is relatively little research on this aspect in China. I analyze the differences between different regions from the perspective of capacity utilization, technical efficiency, and equipment utilization in this paper. In addition, from the perspective of environmental regulation, this paper will explore the impact of environmental regulatory measures of the relevant government departments in China on the capacity utilization rate of manufacturing industry in China, and formulate three targeted solutions based on the effects of different industries.

Keyword：Capacity utilization, environmental regulation, production efficiency, equipment utilization, technical efficiency

1.引言

从改革开放到现在近40年时间里，我国经济逐步从社会主义计划经济逐步转变成社会主义市场经济制度。我国经济在转变的过程中，经济高速发展。但是，我国制造业在快速发展的同时，在发展过程中仍然存在着一些问题，产能过剩。在上世纪我国优先发展重工业的政策引导下，我国重工业的发展十分迅速。但是，由于重工业的机器更新换代周期比较长，我国重工业生产的机器严重过量。比如，目前在钢铁行业，产能过剩的现象十分明显。2012年，我国制造业综合的产能利用率约为72％，而28％的产能处于闲置的状态，并没有完全利用上。因此，对我国产业结构进行调整，进行优化升级，减少产能过剩的情况也刻不容缓。本文也将从产能过剩的角度来切入，分析环境规制对我国制造业产能利用率的影响。

由于我国制造业会对环境造成一定程度的破坏和污染，因此我国生态环境部和其他相关部门采取了一定措施进行环境规制。但是在环境规制的执行过程中，我国制造业的产能利用率也受到了一定影响，本文将对我国环境规制对我国制造业产能利用率的影响效应进行研究。

主要分为两种规制方式。

第一种为市场型环境规制政策。以市场激励型为主的环境规制手段通过把外部性纳入到企业内部，使企业的商品或服务及时反映环境成本，提升对资源的利用率。经济型规制措施是一种长期有效的措施，可以对企业产生一种持续性刺激性的引导，直接关联到企业的经济利益。

第二种为命令控制型环境规制政策。以命令控制型为主的环境规制手段，与经济激励手段相对应，更偏重于通过行政命令或者法令来强制执行。一般情况下，各级政府的环境保护部门发布强制性的行政命令或者行政法规，来要求污染型企业采取相关行动，如强制关闭污染企业，或者更新企业污染严重的设备，或者污染物经过处理后再排放。之后，政府的监管部门查看部分企业是否真正贯彻落实执行，管理部门可以根据企业的执行情况，根据相关的法律规定或者规章制度，对不遵守法律法规和相关的规章制度的企业加以制裁，而对于严格遵守规章制度的企业可以给予奖励。

2.文献综述

基于以上叙述，我国制造业主要存在三个方面的问题，我国学者针对产能利用率的问题，进行了较为深入的研究，尤其是在环境规制对产能利用率的影响方面。针对环境规制对产能利用率的影响，我国学者从不同角度，选用不同的方法，选取不同行业的数据，得出了不同的结论。

国内外很多学者都对环境规制对产能利用率进行了较为细致的研究，部分学者认为环境规制有利于产能利用率的提升，有一部分学者认为环境规制阻碍了产能利用率的提升，或者环境规制对产能利用率的影响较弱，二者不存在明显的相关性关系。下面对这几个方面进行较为详尽的阐述和分析。

1.1环境规制有利于产能利用率的提升

在当前阶段，我国的制造业企业存在着产能过剩的现象，企业工业设备也存在着闲置的现状。若我国环境保护部门制定相关的环境规制措施，有利于减少闲置设备，节约企业的维护成本，同时，提升了企业的产能利用率。并且，根据波特假说，在政府颁布环境规制措施之后，企业在生产产品的过程中，会减少污染物的使用和排放，选择替代性的材料，在生产要素结构优化的同时，产品的质量也会提升，从消费侧来讲，产品的竞争力提升，吸引消费者购买，消费者对此类产品的需求量会上升，政府环境规制的措施，有利于缓解产能过剩现象，从生产侧来讲，企业生产要素结构优化时，削减不达标的生产设备，或购买新型设备，提升设备利用率，提升产能利用率，达到保护环境的目的。

根据Berman和Bui的理论，政府环保部门在颁布环境规制措施之后，企业由于淘汰老旧型设备，购买新型生产设备，购买新型生产材料，优化生产要素的结构，在一定程度上，会导致企业的生产成本上升，并且由于企业不一定能够完全掌握新型生产设备，会极大程度上导致产出水平下降，生产的价格提升。从消费侧来讲，由于生产数量下降并且价格提升，消费者购买时会改变消费偏好，减少新型产品的需求，此时，也有利于缓解产能过剩的现象。并且，在生产要素结构优化的同时，企业的产能利用率会得到一部分提升，尽管利用率提升在一定程度上会加剧产能过剩的现象，但是，不可否认的是，产能利用率得到了提升。总体来讲，从消费侧和生产侧来讲，政府环保部门或者其他颁布的环境规制措施，不仅一定程度上可以缓解产能过剩的现象，并且可以优化生产结构，提升产能利用率，达到保护环境的目的和初衷。政府的环境治理机制有效，可以通过将环境污染成本内部化的方式，利用市场运作的机理来治理产能过剩。政府可以通过针对高污染，高能耗的企业特性，制定细致的政策落实到具体某一家的企业，通过行政性的指令指导或者法规，加大对违规污染的企业惩罚力度，以此来限制排污，以一种高成本的方式将企业的此类外部性问题内部化，利用市场机制淘汰落后产能，甚至可以采取强制关停的手段，关闭高耗能高污染的企业。在此类问题的解决上，有助于缓解产能过剩的问题，优化产能的结构。（杨振兵，2015）

此外，将我国包括煤炭行业在内的产能过剩归咎于投资者的盲目投资比较片面。我国目前的国情是为解决就业压力而大量投入低效率的生产工人，导致生产效率低下和产能过剩。为此，我国在增加劳动力培训，提升劳动者素质的同时，也应发挥政府的主导作用，合理引导产业投资方向。政府在出台产业指导名录的同时，指导创新方向，在提升产品质量的同时，优化产品的生产结构，创新产品的生产制造方式，以优质的服务和产品替换低端产品及服务。政府的相关法律规定和措施，有助于帮助企业优化升级，进而缓解产能过剩的情况。（杨振兵，2015）

环境规制的措施包括三种，环境经济规制，环境行政管制以及环境污染监管。通过实施环境规制措施，使企业的环境成本上升，企业可以通过选择技术投资，提高企业绿色生产率，进而提高企业的利润，或者通过类金融投资，关闭高环境成本产能的业务线，从而提高企业利润。通过以上两条途径，使企业提升利润的同时，达到雾霾效应脱钩的目的，同时也达到了保护环境，减少企业污染排放的目的。随着政府环境管制措施力度的提升，企业的技术投资偏好也在发生改变。地方国有企业和规模大的企业在面对政府的环境措施之时，由于政府环保部门或其他部门设置的环境保护措施的监管门槛值较高，所以在真正执行过程中，这些企业的雾霾脱钩效应较弱。在随着环境经济规制的提高，企业技术投资偏好对环境的脱钩效应相对减弱，地方国企的金融投资偏好的脱钩效应也相对减弱，而企业的类金融投资偏好使环境脱钩效应在增强。（王书斌，2015）

1.2环境规制对产能利用率的提升有一定程度的阻碍作用

尽管有一些学者支持环境规制有利于产能利用率的提升，但是存在一部分声音反对环境规制，认为环境规制干预了正常的市场经济秩序，不利于产能利用率的提升。环境规制是一种政府环保部门或者其他部门对整体进行干预的一种现象。从纯粹市场经济的角度来讲，政府减少对市场的干预，让市场严格遵循市场的规律运行。例如，在我国纺织行业等一些工业部门里，产能利用率相对较低，不及重工业部门的产能利用率，产能过剩的现象比较少。若政府的环保部门强行对工业行业颁布产能环境规制的行政法规，以间接提升产能利用率的目的，但是纺织行业由于本身不存在产能过剩的现象，类似于这样行政法规会削弱防止行业的竞争力，不利于产能利用率的提升。各级政府的干预性的措施，并未导致行业的规模扩大或集中，朝有利于产能利用率提升的方向上发展，相反，各级政府的指导性措施或其他干预性的措施，在一定程度上导致了市场分散，重复的同构性建设投资潮流，导致了产能利用率的降低。（贾润崧，2016）

1.3环境规制对产能利用率的影响不显著

正如前文环境规制对产能利用率的影响，环境规制存在对产能利用率和正向和负向影响。但是由于在我国现实社会的复杂性，以及环境规制对产能利用率定量影响测量的难度，环境规制的影响仍然较难测量，尤其是在产能利用率的方面，并且，环境规制对产能利用率的正向和负向影响可能会相互抵消，为此，部分学者持观望态度，认为政府部门环境规制的行政法规对产能利用率的影响不显著。环境规制对产能利用率的提升并不显著。王红梅教授认为在现阶段，我国各级政府实施的市场激励型工具或是惩罚性工具，并不一定起到抑制污染和排放的目的，市场激励工具的作用极为有限。并且，根据测算，后验均值为0.0456，和原文预期不符，以环保为基础的设施项目对降低污染排放的作用甚微。（王红梅，2016）

然而，在当前阶段，我国在环境规制方面的文献仍然研究不够深入，不够全面，在研究中仍然存在一定不足，有一定的提升空间。本文将针对国内环境规制与产能利用率研究较少的问题，进行深入的探讨。在之前的研究中，未能从地区与时间的角度，对产能利用率，设备生产率以及技术效率的角度进行比较，也未能较为详尽的分析情况。

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