论文总字数：15654字

目 录

1 绪论 1

1.1研究背景 1

1.2研究意义 1

1.3研究特色 1

1.4研究内容 2

2 文献综述 2

3 环境规制对研发影响的机理分析 3

3.1相关概念界定 3

3.2机理分析 4

3.2.1环境规制影响研发的直接效应 4

3.2.2环境规制影响研发的间接效应 5

4 环境规制对研发影响的实证分析 6

4.1模型构建与变量选取 6

4.2结果分析 8

4.2.1环境规制对研发的直接影响结果分析 8

4.2.2环境规制对研发的间接影响结果分析 10

5 结论与建议 11

参考文献……………………………………………………………………………………………………………13

致谢……………………………………………………………………………………………………………………14

环境规制与制造业研发：基于江苏样本的检验

时丹丹

, China

Abstract: The rapid development of industrialization and urbanization has brought about rapid economic development and serious damage to China's ecological environment. There is no doubt that technological research and development is a decisive factor in solving environmental problems. Based on the empirical analysis of the panel data of 30 manufacturing industries in Jiangsu Province from 2012 to 2015, the results show that there is a "U" curve relationship between environmental regulation and enterprise R amp; D investment, and the "U" Environmental regulation will have an indirect impact on the firm's R amp; D through firm size and profitability. Therefore, in order to protect the environment, promote R amp; D investment and achieve the goal of "win-win", the government should actively carry out their duties and formulate targeted and scientific and effective environmental regulation policies, calling on enterprises to invest in technology research and development, and actively guide enterprises Improve the quality and level of investment, good and fast accumulation of human capital.

Key words: Environmental regulation ；R amp; D investment； impact mechanism

1 绪论

1.1研究背景

近几年，我国的经济发展取得了傲人的成绩，然而我们面临来自于国际与国内环境压力也令人堪忧。20世纪以来，温室气体排放、全球气候变暖、森林植被退化等生态环境问题日益凸显。而随着我国国际地位的日益提高，一些发达国家在国际气候会议中要求中国承担更多的环境保护职责和义务。世界范围内的环境规制强度不断提升，尤其在《京都议定书》、《哥本哈根协议》后，低碳经济逐渐取代传统经济成为世界经济发展的大趋势，各国政府也陆续制定和落实发展低碳经济的相关政策。而中国由于经济发展的需要，工业化、市场化、国际化和城市化的不断推进，缺少相应的环保意识，使得我国的碳排放规模不断增加，已居世界首位。在2016年美国耶鲁大学和哥伦比亚大学联合推出的“年度全球环境绩效指数”（EPI）排名中，中国在180个国家中综合得分排名为109名，这不仅反映了中国环境污染的严重程度，也反映了相对较弱的环境规制强度。在国内，环境污染问题突出，资源约束趋紧，生态系统退化，这不仅严重影响经济增长，降低人们的生活质量，同时也与我们所倡导的可持续发展观念背道而驰。

众所周知，中国这种以牺牲环境为代价的粗犷式经济发展模式弊端百出，远远不能适应保持经济持续健康发展的战略要求。尤其是在低碳经济盛行的大背景之下，传统的不协调、不平衡的经济增长模式已走到尽头。因此，在科学发展观指导思想的统领下，政府应鼓励企业积极进行研发投入以此培育企业的研发能力，大力倡导与提升人们的环保意识，保持社会经济的健康发展。

1.2研究意义

当下，低碳经济这一新词已经走进大众视野，不少发达国家对此也十分重视。对我国而言，低碳有利于打破当前这种环境不断恶劣、能源消耗迅速的局面，因此中国应当跟随主流趋势，发展低碳经济，加快从要素驱动型向创新驱动型转变，推动经济绿色发展，是我国积极应对当前各种机遇和挑战的必然选择。而要想推动经济结构的调整，必须立足于我国当前仍处于发展中国家的基本国情。制造业在环境规制的约束条件下，缺乏强劲的研发能力，导致经济社会缺乏可持续发展动力。

因此，我们应从理论出发，原有文献缺少从直接与间接效应探讨环境规制对研发影响的内容，本文进一步补充与扩展环境规制与研发投入的具体影响机制，从实证结果中提出有力的对策与建议，力争实现两者的同步发展，这对提高企业的自主研发能力、优化我国的生态系统、促进社会经济绿色健康发展，具有重要的理论意义与现实意义。

1.3研究特色

本文的创新及特色在于：

一是采用新的环境规制指标。环境规制的指标较难量化，查阅的文献中多是运用三废的排放量指标来量化。本文在考虑到指标的可获得性的同时，借鉴相关文献，衡量环境规制强度的替代指标以规模以上工业企业当年产成品值与工业总产值的比值来表示。

二是企业的研发投入存在着多元素的互动。在环境规制的条件下，其对研发投入的作用不仅是表现在直接效应方面，更多的影响因素与环境规制融合下，企业的研发活动也会发生变化。本文从两个角度——直接和间接效应来分析两者之间的影响机理。

三是本文的样本来自行业层面，运用江苏省制造业行业面板数据进行了实证分析，更加客观直接的得出结论，并且基于江苏省的是实际情况，能够有效的提出相关对策。

1.4研究内容

论文共分为五章。第一章是绪论。主要论述本文的写作背景与意义，最后提出特色之处与简要的框架结构。

第二章是文献综述。主要从环境规制对企业研发的直接与间接效应两个层次阐述目前的相关研究，并且通过对已有文献的评述，提出本文的想法与思绪。

第三章是环境规制对研发投入的影响机制的分析。首先明确界定了环境规制与研发投入的具体内涵，其次从两个角度叙述了环境规制对研发的影响机理。

第四章是环境规制对研发投入影响的实证分析。为了衡量环境规制对研发投入的直接、间接的影响，本文首先构建了两个回归模型，并且采用stata13.0软件利用江苏省制造业面板数据进行实证分析，得出有益结论。

第五章是结论与建议。在对分析结果进行归纳总结后，本文从四个角度提出了建议。

2 文献综述

关于环境规制与研发的关系，著名的“波特假说”认为：政府通过制定环境规制措施，企业在初期会进行相关的治理污染措施，导致生产成本提高，对企业产出水平造成影响。环境规制随着时间的推移，能够激发企业进行研发活动来抵消成本，降低污染排放量，提升企业的竞争优势。这个理论说明环境规制政策对政府和企业而言都呈现着有利的结果，首先它有利于改善生态环境，其次在严格的环境规制政策下，企业也会主动去寻求研发投入的新途径。白嘉通过对实证研究，发现环境规制显著的促进了双环节Ramp;D创新活动。然而不少学者持着反对的观点，Bhanagar（1999）基于美国制造行业1983—1992年10年的数据，发现愈加严厉的环境监测活动并未对企业的研发投入产生促进作用。Walter和Ugelow认为环境规制实际上是对制约企业竞争的诸要素产生了负面影响，严格的环境规制措施会导致企业的投资方向发生变迁，不利于本地区的经济发展。

许多学者提出环境规制对企业研发直接影响的观点。杰菲和帕尔默（Jaffe and Palmer,1997）利用美国的行业数据发现，在控制了行业固定效应之后，上一期的行业环境保护遵循支出与研发支出之间存在着显著的正向关系。^[1]莱特（Leiter，2011）通过分析1998—2007年欧洲国家的行业数据发现了环境规制对四种行业投资形式的影响。无论使用何种方法指标来衡量环境规制强度，行业环境保护支出或是行业环境税收入，环境规制对行业投资的影响显著为正，但这种正向影响会随着环境规制的逐渐增强而递减。^[2]赵红（2008）证明环境规制政策在中长期内对企业的研发活动具有促进作用，原因是采用中国省市企业的面板数据进行实证分析后，结果显示环境规制强度提高0.1个单位，那么相应的研发投入强度增加0.12%。^[3]李玲（2012）根据污染强度的不同，将企业进行了重新的分类，以此来探讨在环境规制的约束下，不同污染程度的企业是否拥有不同的技术研发成果。结果显示即使企业的环境规制强度存在差异，但是环境规制对企业研发的“U”型特征并未改变。

不少文献也研究了环境规制对研发的间接影响。乔根森和威尔克森（Jorgenson and Wilcoxen,1990）通过考察测量美国12年环境规制下GNP增长率的影响，发现GNP增长率受污染控制设备投资的影响极大。^[4]从结果来看，四种形式的环境规制政策会导致美国GNP增长率降低约0.190个百分点。格雷和沙德伯格（Gray and Shadbegian，1995）分析美国造纸、钢铁、石油三大行业1979——1990年的数据得出一个结论：衡量环境规制强度的治污成本对企业全要素生产率造成的影响是负向的，由此说明，实际上环境规制所带来的效益在一定程度上并不能弥补企业遵循成本的收益。^[5]殷宝庆（2012）探讨了随着环境规制强度增强，企业在参与国际垂直专业化分工环节中，绿色全要素生产率会相应的先降后升，即呈现“U”型关系，并且环境规制对不同行业造成的影响存在着较大差异。

在理论上或者是实证分析上，探讨环境规制对研发投入的正面或是负面影响，总结环境规制对研发投入的直接或者是间接影响，国内外的相关研究均已呈现了十分有益的结果，并且环境规制将会对研发投入产生显著的影响凿凿有据。现有梳理的文献，分别从不同的角度，运用不同的分析方法研究了影响机制，对开拓本文的研究思路以及促进本文研究视角的多样化具有重要意义。然而现有文献多是对“波特假说”进行检验，且缺乏关于行业层面的确切分析。因此，本文试图在借鉴与参考文献的基础之上，从环境规制和研发的影响机理分析入手，利用江苏省制造业行业面板数据来分析环境规制对研发的直接间接影响方式和程度。

3 环境规制对研发影响的机理分析

3.1相关概念界定

环境规制最初被认为是政府通过行政手段直接控制环境资源的利用，而市场机制在其中不发挥作用。此后，环境税、补贴、排污许可证交易等经济手段逐渐起到了环境规制的作用，因此，经济手段也成为政府进行环境规制的一项手段。^[6] 在对前人研究进行总结之后，赵玉民（2009）认为环境规制，其实是以有形制度或无形意识为存在形式的一种约束性力量，其目的很显然——保护环境，对象是组织或者个体。借鉴相关分析，本文给出的定义为：政府或行政机关通过制定有关政策（如污染物排放标准）来规范企业活动，控制其环境污染破坏行为。

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