进口贸易对广东省制造业全要素生产率的影响——基于进口产品多样性的研究

论文总字数：33848字

目 录

1导论 4

1.1 选题背景及研究意义 4

1.1.1选题背景 4

1.1.2研究意义 5

1.2 文献综述 5

1.2.1国外学者的研究 5

1.2.2国内学者的研究 6

1.2.3国内外研究综述 7

1.3研究的问题和方法 7

1.3.1研究的问题 7

1.3.2研究的方法 8

1.4本文的创新之处与不足 9

1.4.1本文的创新点 9

1.4.2本文的不足 9

2广东省进口贸易的状况分析 9

2.1广东省进口贸易的总体规模和进口商品结构分析 10

2.1.1广东省进口贸易的总体规模 10

2.1.2广东省进口商品结构分析 10

2.2 广东省进口贸易的主要来源国和地区 12

2.3 广东省进口贸易依存度情况 13

3进口贸易对广东省全要素生产率的作用机制 13

3.1 进口贸易对全要素生产率的影响机制 13

3.1.1技术扩散效应 14

3.1.2示范效应 14

3.1.3竞争效应 14

3.1.4人力资本效应和制度创新效应 14

3.2 影响广东省进口贸易技术溢出效应的主要因素 15

3.2.1贸易政策 15

3.2.2经济发展水平和技术水平差距 15

3.2.3吸收能力 15

4广东省全要素生产率的测算 15

4.1全要素生产率的测算方法 15

4.1.1全要素生产率的相关概述 15

4.1.2全要素生产率的测算方法概述 16

4.2 广东省全要素生产率的测算结果 17

4.2.1函数的确定以及数据的选取和处理 17

4.2.2测算结果分析 19

5进口贸易对广东省全要素生产率的实证分析 20

5.1影响广东省全要素生产率的其他主要因素 20

5.1.1出口贸易 20

5.1.2外商直接投资 20

5.1.3研发资本存量 21

5.2变量的选取与数据处理 21

5.3计量方法的选择和计量结果的分析 22

5.3.1计量方法的选择 22

5.3.2计量结果分析 22

6研究的结果与政策建议 27

6.1 研究的结果及原因分析 27

6.1.1本文的研究结论 27

6.1.2原因分析 27

6.2 政策建议 28

6.2.1优化进口商品结构 28

6.2.2增加研发投入在基础研究的比例 28

6.2.3加大外资引进力度，提高外资引进质量 28

6.2.4外向型企业注重吸收国外技术，更注重自主创新 28

参考文献 29

致谢 31

进口贸易对广东省全要素生产率的影响研究

——基于进口商品结构的分析

娄曼

【摘要】：本文旨在利用广东省2004-2014年的时间序列数据，从进口商品结构的角度实证分析进口贸易对广东省全要素生产率的影响，探讨广东省的进口贸易是否存在技术溢出效应，且这种溢出效应是否推动了广东省的技术进步。最后根据所得实证结果，为广东省的贸易政策的制订以及进口贸易结构的调整提供可行的政策建议。

为研究上述问题，本文综合计量经济学、经济学、国际贸易学和统计学的相关理论和知识，利用索洛余值法计算广东省2004-2014年的全要素生产率，将所得的TFP值与进口贸易的相关数据相结合建立时间序列模型分析进口贸易对广东省全要素生产率的影响，最后根据实证结果提出相关政策建议。

本文的研究结论有：（1）广东省的进口贸易规模不断扩大；进口商品结构不断改善；进口贸易依存度依然很高，但近年有逐渐下降的趋势。（2）广东省的全要素生产率中等偏高，但技术进步的空间依然很大。（3）进口贸易对广东省的技术进步有正向的促进作用，且工业制成品的进口对技术进步的促进作用大于初级产品的进口。（4）外商直接投资对广东省技术进步有正向作用，但出口贸易和研发资本投入却阻碍了广东省科学技术的进步。

本文的政策建议是：（1）优化进口商品结构；（2）增加研发投入在基础研究的比例；（3）加大外资引进力度，提高外资引进质量；（4）外向型企业注重吸收国外技术，更注重自主创新。

【关键词】：全要素生产率；进口贸易；进口商品结构；广东省

1导论

1.1 选题背景及研究意义

1.1.1选题背景

随着经济全球化的发展，特别是加入世贸组织以后，我国积极融入国际市场，依靠廉价劳动力和其他丰富生产要素的特有优势，经济得到前所未有的大发展，2011年首次超过日本成为世界上仅次于美国的第二大经济体。但正是由于我国的经济发展一直以来仅靠生产要素的投入，对外贸易中加工贸易占据绝大部分，使得我国长期处于全球产业链的最低端，产品附加值低，产品国际竞争力也低。近年随着教育事业的投入力度的加大，我国劳动力水平逐渐提高，以往廉价劳动力优势正逐渐消失。因此如何在开放经济条件下更好的促进经济增长成为我国急需解决的问题。

广东省早期作为我国对外开放的窗口，改革开放以后经济实力有了很大的提高，但是随着东部沿海劳动力优势的逐渐丧失，广东省经济转型升级一直未取得质的突破。技术水平提升幅度缓慢，经济增长依然仅靠大量的劳动力、自然资源和资本的投入，造成经济增速减缓、资源极度浪费、环境恶化等严重问题，越来越多的企业纷纷面临“用工荒”的难题，地区经济逐渐恶化，走向“停滞”的困境。诸多理论和实践都证实了全要素生产率是经济增长的重要来源，而对外贸易又是全要素生产率的重要影响因素之一。因此，对贸易结构的合理调整、进出口商品结构的科学引导，以及如何充分利用对外贸易促进地区经济的快速稳定增长、推进地区经济的转型升级都是至关重要的问题。

1.1.2研究意义

在全球化的浪潮下，充分利用进口贸易的技术溢出效应来提高本国制造业的生产技术水平是发展中国家技术进步的重要途径。我国作为世界第一大贸易国，每年持续不断的吸收着来自全球的进口产品，在这些数额庞大、品种多样的产品中，不同的产品带来的技术溢出是如何影响全要素生产率，即初级产品和工业制成品是怎样影响广东省全要素生产率是本文研究的核心问题。广东省未来该如何科学引导进口商品结构以有效提高全要素生产率是本文的实践意义。从学术意义上说，如何有效推动全要素生产率的提高一直倍受关注，但大部分学者仅从FDI和出口贸易两个角度分析对全要素生产率的增长，而很少有学者从进口贸易，尤其是进口商品结构上分析进口贸易对TFP的影响机制，本文将选取广东省的年度时间序列数据，通过理论和实证相结合的分析方法，深入研究进口贸易对地区全要素生产率的影响机制，期望以一幅小图景填补以前的研究空白，对今后的研究能起到抛砖引玉的作用。具体的研究意义如下：

1、利用广东省2004-2014年的相关数据，首先利用索洛余值法计算出所选样本的地区全要素生产率，分析样本区间广东省制造业全要素生产率的增长变化情况。

2、建立实证模型，选取广东省初级产品与工业制成品的进口额以及影响全要素生产率的其他因素作为解释变量，检验广东省进口贸易是否存在技术溢出效应，以及该技术溢出影响广东省全要素生产率的的过程和作用。同时，重点考察初级产品与工业制成品进口的技术溢出效应对全要素生产率的影响有何不同？

3、根据所得实证结果，为广东省的贸易政策的指定以及进口贸易结构的调整提供可行的政策建议。

1.2 文献综述

1.2.1国外学者的研究

1995年，Coe,D.,Helpman,E第一次采用计量经济学的实证研究方法研究进口贸易对全要素生产率的影响，结果表明通过进口贸易，仅仅有发达国家的研发投入能够促进本国或本地区的全要素生产率的提高^[1]；Madsen,J.B.(2007)借助Coe-Helpman的假说利用新的面板数据检验过去的一个世纪里进口贸易对OECD国家全要素生产率的影响，结果显示进口贸易对OECD国家全要素生产率的增长有重要的作用,且这种有效的促进作用来源于进口贸易所带来的技术溢出效应^[2]。但是Wolfgang Keller(2002)通过利用输入输出模型和技术流矩阵两种办法计算国外Ramp;D(Research and Development-研发投入)的权数却得出相反的结果，他指出国外的研发投入对本国的技术水平的提高并没有显著影响，且国际贸易的技术溢出效应与贸易伙伴国地理位置的远近程负相关关系^[3]。

同时，也有许多学者把出口与进口结合起来讨论对外贸易和外商直接投资（Foreign Direct Investment）对全要素生产率的影响。Qazi Muhammad Adnan Hye（2012)利用1978-2009的年度时间序列数据探讨我国经济增长和进出口的双向关系，得出经济增长对出口的弹性是0.591,和出口对经济增长的弹性是1.635；进口对经济增长的弹性是0.621,和进口对经济增长的弹性是1.392，该结论表明进出口与经济增长之间是相互影响、相互牵制的，且进口对经济发展的影响更大^[4]。Petr Hanel（2000）利用时间序列数据实证研究加拿大全要素增长率的影响因素，结果显示国际技术溢出效应纳入中间和/或资本设备的进口商品,而传播渠道新技术的主要手段仍然是外商直接投资^[5]。就行业层面而言，也曾有学者通过区分产业间和产业内贸易来研究国际贸易的技术溢出的不同，Hakura,Jaumotte(1999)的研究成果表明进口国外同行业的产品更有利于本国技术水平的提高，也就是说产业内贸易对技术溢出的作用更大。

1.2.2国内学者的研究

国内学者普遍集中在FDI和出口贸易对全要素生产率的影响上，且通常认为FDI和出口贸易都能提高企业的全要素生产率，而关于进口贸易对全要素生产率的影响研究相对较少。潘沈仁通过2001-2012年省际面板数据，利用空间计量模型实证研究得出进口贸易对我国全要素生产率有显著的正向影响^[6]。李成栋利用山东省行业面板数据研究得出不同行业进口贸易溢出效应存在显著差异，并且省内的研发存量对技术进步的影响大于国外研发存量对技术进步的影响，同时也存在行业间明显的差异性^[7]。喻美辞和喻春娇选取中国和G-7国家的时间序列数据，分析中国Ramp;D资本存量和通过进口贸易获得的国外Ramp;D技术溢出对中国全要素生产率的影响，结果表明国内外Ramp;D资本存量都能显著的提升中国的全要素生产率，但短期内进口贸易的技术溢出对促进中国的技术进步存在时滞效应^[8]。

就进口种类层面上，钱学锋和王胜（2011）利用Feenstra（1994）开发的测度进口种类的技术方法，从种类变化的角度测量了进口贸易影响全要素生产率的精确机制，其结果发现上游行业的进口种类的增加更能促进本行业技术水平的提高^[9]。另外，张翊和骆时雨（2015）从中间品进口的角度分析进口中间品对全要素生产率的影响机制以及显著性大小，其研究结果表明我国的中间品进口不能对全要素生产率产生数量和种类效应，价格效应对出口依存度较小的行业有显著影响，但是对出口依存度大的行业影响不大^[10]。

1978年，随着数据包络法（Data Envelopment Analysis,DEA）的诞生，全要素生产率被分解为技术效率和技术进步，国内许多学者采用DEA方法计算我国分行业的全要素生产率，李小平、卢现祥（2008）分别就出口和进口对全要素生产率的增长做了实证分析，结果表明进口贸易对工业行业的生产率的增长有显著的促进作用^[11]。近年来还有学者在CH模型的基础上进行扩展全要素生产率的影响因素，张萌（2009）引入人力资本、国内研发支出、贸易依存度等因素综合对外贸易考虑技术进步的影响机制，结果表明，人力资本、国内研发投入以及对外开放制度等都会影响一国的全要素生产率，山东省的人力资本水平较低，且国内研发投入不足，一定程度上阻碍了山东省的技术水平的提高^[12]。

1.2.3国内外研究综述

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