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目 录

一、绪论 1

二、文献综述 1

（一）相关理论 1

1.外部性理论 1

2.污染避难所假说 2

3.波特假说 2

（二）环境规制对制造业产业结构的研究综述 2

1. 环境规制对制造业产业结构升级有促进作用 3

2.环境规制对制造业产业结构升级有不利影响 3

3.环境规制对制造业产业结构升级影响的复杂性 3

三、我国制造业产业结构与环境规制现状的分析 4

（一）我国制造业产业结构现状 4

1.制造业就业结构高度不断提高 4

2.制造业产值结构高度在下降 5

3.制造业利润结构高度2011年后稳步提高 5

（二）我国制造业环境污染和治理现状 6

1. 废气排放总量上升，二氧化硫排放量下降 6

2.废气和二氧化硫排放强度下降 6

3.工业污染治理投资2010年后上升 7

4.工业污染治理投资强度呈“U”型变化 7

四、实证分析和结果描述 8

（一）指标的选择和模型设定 8

1.指标的选择 8

2.模型的设定 8

（二）单位根检验 9

（三）协整检验 9

（四）Granger因果关系检验 9

（五）时间序列数据回归结果 10

（六）实证结论 10

五、政策建议 11

1.适当提高环境规制强度 11

2.优化出口结构 11

3.建立多元化投资方式 11

4.发挥基于市场规制政策的辅助作用 12

参考文献： 12

致 谢 14

环境规制对中国制造业产业结构升级的影响

刘方方

，China

Abstract：With rapid development of manufacturing industry in our country at the same time, the natural environment are being destroyed. In recent years, the Chinese government is also aware of the seriousness of the environmental damage, releasing the associated environmental regulation policy to ease. While the government increased the environmental governance is bound to affect the manufacturing industry structure. This article is mainly on the basis of environmental regulation variables, to establish a time series data model to analyze the environment and the importance of interaction and mutual development between manufacturing, so as to explore the implementation according to the essence of relationship between the two organic combination, complement each other scientific rationalization proposal.

Key words：environmental regulation ;manufacturing; industrial structure

一、绪论

随着近年来世界经济的快速发展，各国也都出现了不同程度的污染环境的现象，并已经影响到人们的生产和生活，得到了世界范围内的广泛关注。人们的生活方式和消费习惯也在不同程度的转变。各个国家为了解决环境污染问题，也从环境与经济协调发展的角度出台了一系列政策，以实现最小的环境成本来实现最大经济效益的目标。同时，国家还从法律的角度提供保障，让环境保护成为一种制度化的约束，对环境保护形成一套规范化的管理体制，并逐渐实施和完善。

另一方面我国的制造业投入、产出和效益高速增长，国际地位不断提升，我国的对外贸易投资快速增加。在我国对对外直接投资总量迅速增长的同时，我国的外商直接投资也在快速增加，与之前相比，外商投资的产业有所转变，由劳动密集型产业向资本、技术密集型产业转变，同时外商独资企业也在增加，中国成为了“世界工厂”。但是与此同时制造业产业结构也存在一些问题。例如：劳动力成本提高，环境污染严重，发展动力不足，市场结构分散，企业竞争不合理等。总体看来大部分企业的分工合理程度和专业化程度偏低，缺乏国际竞争力。

环境规制的加强一定会对制造业的产业结构升级形成一定的影响力。在加强对环境规制实施的过程中，对于企业来说，其经济效益受到一定的影响，有所降低。企业为了更大化的盈利，只能在现有的前提下，进行技术的创新和改造，提高产品的产出率，迫使企业进行结构调整。但也可能企业的污染治理投资会占用Ramp;D支出，阻碍企业的技术升级从而阻碍制造业产业结构升级。因为这个影响的复杂性，所以我对环境规制对制造业产业结构的影响加以研究。

二、文献综述

随着近些年环境问题越来越突出，大众对于环境问题也越来越重视，各国的学者也就环境治理和经济发展做出了很多的研究。

（一）相关理论

1.外部性理论

国外的经济学文献通常用Regulation或者Regulatory Constraint来表示规制的含义。日本著名的经济学家植草益^[1]将规制定义为：“对构成特定社会的个人和构成特定社会的经济主体的活动，依据一定的规则采取限定的行为。” 外部性理论是经济学术语，对于外部性理论还没有统一的定义，目前得到普遍认可的定义是从事物的外部和内部两个方面来界定。

前者有萨缪尔森和诺德豪斯：“外部性是指那些生产或消费对其他团体强征了不可补偿的成本或给予了无需补偿的收益的情形。”后者有兰德尔：“当一个行动的某些效益或成本不在决策者的考虑范围内的时候所产生的一些低效率现象；也就是某些效益被给予，或某些成本被强加给没有参加这一决策的人”。其实萨缪尔森和兰德尔对于外部性理论的定义，只是从不同的角度进行了阐述，事实上两者具有同质性，只是一个从强制方，另一个从被强制方角度而言。外部性的内涵可以定义为是一种独立于市场之外的影响经济效益的因素。不过，目前，得到认可和应用的定义还是萨缪尔森的理论。

2.污染避难所假说

污染避难所假说具有较强的针对性，它认为污染的严重程度与国家的经济发展水平有着直接的关系，对于经济发展水平较低的国家，一般环境污染较严重。主要原因是如果环境规制太高，导致企业产品成本、价格上升，产品竞争力下降。发达国家的环保意识比发展中国家高，制定的环境标准也比发展中国家高，所以一直以来，在一些经济发展水平不高的国家，生产企业往往都是流向比较严重的国家，因为这些国家制定的环境规制较低。这使得这些国家和地区的污染情况越来越严重。

在实际经营过程中，产品的价格不仅受环境成本的影响，还受其它因素的影响，所以在进行阐述时还要多方面进行考虑。通常来说，经济发展相对落后国家的企业在技术创新和经验上都比较匮乏，而且在劳动力上水平较低，企业就会缺乏国际竞争力，所以会出现发达国家的产业转移。

3.波特假说

波特假说认为严格而恰当的环境规制能促进企业的技术创新。企业的技术创新有助于增加企业的国际竞争力，实现了经济发展与环境保护的“双赢”。这是因为环境规制会增加企业的生产成本，降低企业的国际竞争力。企业为了实现更高的收益，对冲环境成本带来的影响，会加大研发资金的投入，进而促进企业的技术创新，生产结构的升级。

发达国家会更加注重产品和环境的高标准，有利于企业的技术创新，但在大部分发展中国家更注重的是劳动密集型的产品，企业的技术创新不高。波特假说在注重创新的国家可能得到验证，但是在创新氛围不浓的国家，则不利于企业生产结构的升级。

环境规制确定能解决低效率问题，但会对产业结构形成影响，根据污染避难所假说，环境规制会对制造业产业结构升级有不利影响，但是根据波特假说，环境规制对产业结构存在积极影响。我国的环境规制的加强对于制造业产业结构升级的影响是什么样的还没有定论，所以我就我国的制造业产业结构和环境规制进行分析。

（二）环境规制对制造业产业结构的研究综述

环境规制的加强对产业结构一定有一定程度的影响，学者们关于环境规制与产业结构的研究方向主要有以下三个方向：

1. 环境规制对制造业产业结构升级有促进作用

赵红（2008）根据数据分析得出了环境规制在一定程度上能提高企业的创新能说的说法，从客观上证明了“波特假说”的合理性。郭文涛（2010）利用我国30个省、市区1998-2008年的省际面板数据，就环境规制与企业技术创新的关系按地区分为东部和中西部两组进行了计量经济检验。研究表明短期内环境规制对企业技术创新的影响并不确定，而在长期内对企业技术创新有显著的正面效应。Thomas Roediger-Schluga (2002)肯定了波特假说。闫文娟等（2012）用面板数据验证了当以产业结构和环境规制作为门限变量时，环境规制对就业影响的差异结果显示环境规制水平的提高对就业有促进作用，这为发达地区帮助欠发达地区提供资金援助治理环境污染提供了很好的依据。肖兴志等（2013）采用1998-2010年我国30个省的动态面板数据实证研究了环境规制强度对产业升级路径的影响。结果表明总体上看我国的环境规制强度会促进产业结构的升级，而分区域的研究结果则表明，中西部地区的影响比东部地区的影响显著。徐常萍（2012）利用1998~2009年中国环境和制造业的有关数据实证分析得到结论：环境规制与制造业产业结构升级之间存在长期稳定协整关系，并且环境规制增强是制造业产业结构升级的Granger原因。

2.环境规制对制造业产业结构升级有不利影响

Busse( 2004)对2001年119 个国家高污染行业数据作了分析，分析结果显示在钢铁行业，严格的环境规制对钢铁行业有负作用，支持了“污染避难所假说”，其他行业则相反。傅京燕（2010）研究表明“污染避难所假说”在我国工业层面得到了确认。尹显萍（2008）研究显示，中欧环境规制指数与进出口指数之间相对平稳，但是欧盟苛刻的环境标准提高了我国企业的环境成本。梁冬寒（2009）研究了污染产品和受污染产品出口影响程度的不同，根据两者的不同，探索出在重污染行业，环境规制一定程度上不利于出口结构的升级，表示环境规制一定程度上不利于出口结构的升级。

3.环境规制对制造业产业结构升级影响的复杂性

张友国（2005）通过分析排污收费对我国制造业等四十个行业产出的影响，结果发现排污收费政策在短期会导致行业产出下降，长期并不确定。陈艳莹等（2009）从X无效率和引致技术进步两个角度分析环境管制与企业竞争优势的关系，研究发现环境管制虽然可以提高企业效率，但并不一定能够提高企业的竞争水平。当环境规制引起的X无效率降低和技术进步节省的成本等于污染控制成本时，环保企业将与污染企业具有同样的竞争力。对于技术结构的肯定不确定。王国印等（2011）对我国中东部地区1999—2007年有关面板数据的实证分析发现严格而恰当的环保政策在落后的中部地区并不能刺激企业进行技术创新，而在较发达的东部地区则能发挥刺激作用。技术创新有利于制造业技术结构的升级。孙文远等（2015）以近10年来我国30个省的相关数据进行分析，从宏观角度来说，环境规制在一定程度上对于技术的创新和改造有着强大的推动力。然而受到多种因素制约，影响的区域差异性较大，东部地区为正面效应，中部和西部地区为负面效应。

由国内外研究现状可见环境规制对于制造业产业结构的影响的结论不一致，部分学者认为环境规制有利于制造业产业结构的升级，部分学者认为环境规制会阻碍制造业产业结构升级，还有的学者认为环境规制对于制造业产业结构的影响是复杂的，根据长短期的不同、地区的不同而有所区别。所以我对这一课题进行了研究，得出环境规制对于制造业产业结构的影响到底是怎么样的。

三、我国制造业产业结构与环境规制现状的分析

制造业的飞速发展带来了产业结构的不断完善，也带来了环境的破坏，我国政府逐渐意识到环境保护的重要性，坚持可持续发展战略，逐步出台了一系列的环境保护的相关法律和规制，这势必会对我国制造业产业结构的升级造成一定的影响。

（一）我国制造业产业结构现状

产业结构是一个实体系统，包含了很多，比如产值结构、技术结构、利润结构、投资结构、就业结构等这里就不一一列举。我国制造业在国民经济中占据主要地位，近20年来对GDP的贡献率一直保持在50%左右，产业结构反应了制造业的技术水平和合理规划，对制造业长久持续的良好发展有重要作用。下面，从制造业就业结构、产值结构、利润结构三个主要方面进行探讨我国制造业产业结构的现状。

1.制造业就业结构高度不断提高

为了研究制造业就业结构的现状，用高技术产业占制造业从业人员的比重来表示制造业的就业结构，因为高技术产业是国际经济和科技竞争的重要阵地，是提高劳动生产率和经济效益的重要方式，促进制造业的产业结构升级。用从业人数比来表示制造业的发展以此来看就业结构的现状是什么程度。从图1中可以看出在2005年至2914年这10年制造业的就业结构高度不断增加，2005年至2009年增长速度较为缓慢，2009年至2012年大幅度增长，2013年有所下滑，但是总体趋势是在快速增长的，说明我国的制造业就业结构是在快速完善并升级的。

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