政府补贴对新能源汽车创新绩效的影响研究

论文总字数：16100字

目 录

1 绪论 1

1.1研究背景 1

1.2研究目的和意义 1

1.2.1研究目的 1

1.2.2研究意义 2

1.3研究特色 2

2 文献综述 2

2.1新能源汽车发展现状述评 2

2.2新能源汽车创新现状述评 3

2.3政府补贴创新绩效述评 3

2.4小结 3

3 政府补贴对新能源汽车创新的影响机理 4

3.1政府补贴对新能源汽车研发投入的影响机理 4

3.2政府补贴对新能源汽车专利产出的影响机理 5

4 实证检验 5

4.1数据的选取与变量说明 5

4.2结论分析 7

4.2.1对研发投入的回归分析 7

4.2.2对专利产出的回归分析 8

5 政策建议 8

5.1增强政府对企业研发补贴和个人购车补贴的力度 9

5.2建立健全政府补贴监管制度，保证信息的公开透明 9

5.3企业采取多元化的研发活动，提高研发效率 9

5.4企业建立优秀的研发队伍，提高研发能力 9

5.5制定专利发展战略，提高专利意识 9

参考文献： 10

致 谢 12

政府补贴对新能源汽车创新绩效的影响研究

黄鑫晨

，China

Abstract：With the deterioration of the global warming、other environmental problems and gradual deepening lack of energy, new energy vehicles have become the objects of common concern in the world. The gradual replace of the traditional gas guzzlers not only can alleviate the problems of resource shortage effectively, but also can reduce exhaust emissions in order to promote the improvement of environmental quality. So since the 10th Five-Year Plan, Chinese government support the innovation and development of new energy vehicles through these subsidies mainly. This thesis researches government subsidies impacts on innovation performance of new energy vehicles mainly by the empirical analysis of combining theory and data. And we find that the government subsidies for innovation performance have positive effects in a period. In addition, I also make some advice to improve the government subsidies policies through China's actual situation in order to achieve upgrate of innovation performance and achieve the sustainable development of our resources, environment and economics.

Key Words: Government Subsidies；New Energy Vehicles；Ramp;D Investment；Patent Output

1 绪论

1.1研究背景

近年来全球性的能源危机不断加深和环境污染的恶化，以非常规的车用燃料作为动力来源的新能源汽车逐渐成为大家关注的新的课题和焦点，新能源汽车也是世界各国保持工业行业健康发展的必然选择。创新是第一生产力，创新在推动经济增长的同时还能促进汽车产业升级，加快产业结构的转型，因而有着绿色环保之称的新能源汽车的创新也逐渐受到越来越多人的关注。虽然新能源汽车有着低能耗、噪音少的优点，但是由于它是新兴产业，目前也存在着诸如技术不够成熟、成本较高和相关充电基础设施不够完善等缺点，导致新能源汽车在群众中的推广效果不够显著。从2001年863项目启动开始，中国政府也制定了一系列的补贴措施并落实相关补贴政策来引导新能源汽车的发展、促进新能源汽车的创新。过去十年内中央政府加大了补贴力度，对新能源汽车安排了专门的资金来支持它的发展，并且在选取试点城市后在全国促进新能源汽车的推广。在建设资源节约型和环境友好型社会的号召下，我国也应该借鉴发达国家如美国和德国的汽车产业发展经验，并且结合自身的实际情况，积极发展新能源汽车，以实现中国经济的健康发展。

中国的新能源汽车行业已经经历起步和探索阶段，进入稳步发展的阶段，2015年中国新能源汽车销量突破38万辆，同比增长3.4倍，中国已经成为全球最大的新能源汽车市场。在政策鼓励和绿色经济转型的背景下，新能源汽车发展态势良好，相关企业也迎来了稳定成长期。在政府补贴和企业自身能力提高的共同作用下，中国新能源汽车产业已经在全球市场占有一席之地，按生命周期来看中国新能源汽车行业也步入了发展阶段。政府补贴对新能源汽车创新绩效的影响研究对于我国政府补贴政策的完善有一定的积极意义，对于新能源汽车的可持续性发展也有重要作用。目前中国也坚持着新能源汽车推广领域的扩大，相信通过企业自身的创新能力和政府创新补贴政策的完善，中国新能源汽车将逐渐取代传统的耗费资源的汽车，并且能够克服目前存在的不足之处，实现汽车行业的一次革命性突破。

1.2研究目的和意义

1.2.1研究目的

受到石油资源的逐渐稀缺和近年来国家倡导低碳绿色经济的影响，新能源汽车产业逐渐兴起，新能源汽车代表了整个汽车行业未来的发展趋向，加快新能源汽车发展的步伐能够促进技术的进步和环境、资源稀缺问题的改善从而促进我国经济的发展，因此国家对于这个新兴技术行业也给予了足够的重视和补贴，而新能源汽车的创新绩效作为体现其发展程度的重要指标也愈发受到人们的关注。本文主要以研发（Ramp;D）投入和专利产出两个指标来代表新能源汽车创新绩效，阐述政府补贴对于这两个指标理论上的影响机理；并通过政府相关补贴政策，结合相关数据，用计量经济即回归分析的方法解释政府补贴对于新能源汽车研发（Ramp;D）投入和专利产出的影响，从而得出政府补贴对于创新绩效的影响；最后结合相关的理论与数据，并且联系中国的实际情况，主要从研发投入和专利产出两个角度提出当前对于提高创新绩效的可行的建议。

1.2.2研究意义

随着全球性能源危机的扩大和环境问题的加深，新能源汽车正逐渐兴起。我国汽车行业发展也遇到了极大的挑战，我们在这时候要把握住机遇，转危为安，促进汽车行业的结构性改革，同时也能使我国在全球汽车行业有一席之地。因此本文首先了解中国新能源汽车行业目前的发展现状与相关的理论，然后通过计量经济的方法，解释政府的补贴政策对于创新绩效的影响，并且对新能源汽车创新绩效的提高提出一些可行的建议。通过合理的政府补贴政策，加速新能源汽车产业的兴起与成长，实现汽车行业的创新与革命性发展。不仅能够逐渐减轻我国汽车行业对石油资源的依赖性，缓解能源危机；还能减少环境污染，对我国的环境保护和日后的可持续发展具有重要的推动作用，有助于我国更快更好的发展绿色经济社会，也有利于中国更稳固地跻身于世界强国之列。

1.3研究特色

本文的研究特色就是以研发投入和专利产出为来作为创新的指标，在机理上为政府补贴的必要性提供了理论基础，并指出了政府补贴对于创新的双重效应。而在数据模型方面选取包括长安汽车、一汽轿车和比亚迪在内的24家公司2010-2013年4年内的面板数据从定量的角度进行微观层面的回归分析，对机理部分进行验证。两者结合得出政府补贴对于新能源汽车创新绩效促进作用的结论。

2 文献综述

2.1新能源汽车发展现状述评

王嘉诚（2012）通过对中国新能源汽车产业的发展分析，认为我国新能源汽车的发展处于初步探索阶段 ^[1]。孙丽玮（2012）通过对中国新能源汽车的分析研究，认为我国新能源汽车产业虽有一定的发展，但是仍然存在如产业发展战略不明晰、技术创新能力薄弱、配套设施不完善等问题^[2]。王玮（2013）通过对新能源汽车生命周期特点的分析论证，得出了目前我国仍然处于初期阶段，新能源汽车的发展仍然未取得重大的突破，需要继续努力的结论^[3]。Yingqi Liu和Ari Kokko（2013）阐述了中国目前新能源汽车行业的大致情况，讨论了新能源汽车在整个汽车行业中所扮演的重要角色，并且认为中国当局平衡该行业的方法为建立若干汽车企业的联盟，促进双方的合作与竞争从而促进整个汽车行业的有序发展^[4]。Mohammad Hassan Amirioun和Ahad Kazemi（2014）通过大量对充电车辆的研究调查，认为在未来电动车辆将逐渐取代传统的高消耗的汽车，并且能够为居民的生活带来方便^[5]。楚峰（2015）认为新能源汽车代表世界汽车产业的发展方向，而目前我国仍然处于发展的初期阶段，因此中国需要通过市场推广和技术进步等措施来加快推进新能源汽车产业化的步伐^[6]。

2.2新能源汽车创新现状述评

姜江（2011）认为经过10多年的努力，中国的新能源汽车技术创新已经取得了一定的成果，但总体看仍处于初始阶段，面临价格高等问题，需要加强新能源汽车创新，加速规模商用化的过程^[7]。阳立高（2011）通过分析认为研发是影响企业自主创新的重要因素之一，对于我国研发融资失败的问题提出了征收研发税和政府创建新能源汽车创新规划来解决市场失灵的方案^[8]。王永和汪张林(2011)对自主品牌公司的新型汽车专利进行研究，认为我国新能源汽车的专利质量不够高，并且从专利入手为公司日后的创新规划提出了部分建议^[9]。刘光东，武博和孙天元（2012）构建了新能源汽车产业创新的理论模型，认为我国新能源汽车创新仍处于初期阶段，要注意完善标准体系和政府积极参与等方面^[10]。李松（2014）从国际国内专利入手，分析比较我国同外国的不同之处，研究了目前新能源汽车专利主要的研发趋势，认为我国新能源汽车的创新仍旧处于初期阶段，并从专利入手为我国新能源汽车专利产出的增加提出了相关的建议^[11]。王向华，王明海和李小静（2015）通过数据分析得出了新兴行业创新绩效较为低的结论，并提出了构建完善的创新体系的重要性^[12]。Richard Zhu（2015）认为在环境污染和资源稀缺危机的现在，新能源汽车行业的相关运营商需要创新来促进自身的发展与进步^[13]。

2.3政府补贴创新绩效述评

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